中国证券业协会第四届四次理事会工作报告（最新发布）(6)

制定证券公司网上和营业部技术指引是协会在信息技术自律管理和服务方面的两项重要工作。在起草制定过程中充分听取了行业意见，不仅从制度上完善了网上和营业部信息技术的准备，而且注重从实际需要出发，节约和减少了不必要的成本开支。在执行过程中，各地方监管部门对两个技术指引执行情况进行了监督检查，有的地方还提出了一些新的要求，行业对此有一些不同意见和反映，协会正在进一步听取意见，以确保两个技术指引执行的有效性和针对性。除此之外，协会在信息技术安全保障方面，配合证券公司分类监管，制定了证券公司信息技术工作标准。与监管部门和期货业协会一起，开展了证券期货业科技进步奖评奖活动。建立了科技奖励组织体系，制定和修订评审规则，建立行业评审专家库，完成了科技奖励工作方案，最终具有较高的科学技术水平和创新能力的10个项目获得了本年度的科学技术奖励，推动了行业信息技术创新，促进行业科技进步。协会还建立行业技术服务商联席会议制度，形成了会员、技术服务商、协会等多方信息安全工作沟通机制。为配合新股发行制度改革、创业板推出、代办股份转让系统完善和新一代系统等多项工作，协会及时召开了座谈会，联席会议成员单位与部分证券公司和沪、深证券交易所进行了广泛的交流与沟通，提高了技术服务商服务行业的质量和效率。两会期间和国庆维稳期间，启动了信息安全通报工作机制，全行业信息系统性能和安全能力经受了全面考验。

九、组织投资者教育研究与经验交流，继续推动投资者教育工作深入开展

一年来，协会在投资者教育工作方面又取得一些新的进展。一是制作投资者教育宣传品。制作动画片《投资风险案例》在中央电视台证券资讯频道、西藏自治区电视台一台及厦门公交车“城市T频道”等媒体循环播出，同时，免费发放到全体会员和全国所有的证券营业部、服务部，提醒投资者牢固树立法制意识和风险防范意识。此外，向相关基金销售机构发送了合计近30万册的《证券投资基金知识手册》、《QDII基金境外投资知识手册》。二是加强投资者教育经验交流。在全行业进行了投资者教育产品的征集活动，共有97家证券公司、38家基金管理公司以及10家地方证券业协会向协会报送了自2007年以来制作的，包括证券及基金基础知识类，新产品知识介绍类，证券开户和电话委托流程、网上交易软件安装及应用的说明类，风险揭示和风险案例类，以及基金管理公司的理财知识介绍类等5类1238件。在北京召开了两次投资者教育工作座谈会，交流投资者分类教育和投诉管理，讨论投资者教育工作的有效性和针对性。三是加强投资者教育的研究和宣传。参加证监会投资者教育系列调研活动并参与起草完成《中国证券市场投资者教育中长期规划》；完成了国际投资者教育的理论与实践、投资者教育与投资者保护、投资者教育长效机制研究、投资者教育评估体系研究等内容的投资者教育专项课题研究。在《上海证券报》开设《中国证券业协会投资者教育工作专栏》。

十、充分发挥地方协会的优势和专业委员会的作用，共同研究和解决行业面临的热点、难点与重点问题

各地方协会是行业自律组织体系的重要组成部分。我们在工作中注意充分发挥地方协会贴近市场、贴近会员的优势，积极做好相关工作。配合证券营业部设立的审核工作，组织36家地方证券业协会报送了营业网点饱和地区名单，并在协会网站公布。发布了《关于进一步加强证券交易佣金自律管理工作有关事项的通知》，明确各地方协会要根据自身区域特点，采取适合的措施，加强佣金自律管理。成立了以黄湘平会长为组长的地方证券业协会工作小组，发布了《关于进一步发挥地方证券业协会作用的通知》，明确地方证券业协会在从业人员后续职业培训、从业人员资格管理、从业人员资格考试以及投资者教育、基金销售自律管理、行业诚信建设等方面的工作职责，健全了与地方协会沟通的机制。4月在杭州召开了全国证券业协会工作座谈会。