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2011年保代考试真题解析3(投行能力与经济法律法规).doc

蚂蚁考呗网     [ 2016-10-04 ]   点击次数:

​投行专业能力

IPO

考点1:环保核查

考点2IPO障碍(研究:最大客户客户持股4.9%且价格高,最大客户系国外公司资料无法取得)

考点3IPO中需要经省级政府或省级国资委确认的事项(研究)

考点4:股份锁定期(IPO\非公开发行\收购)(已总结)

考点5IPO障碍(代持股份的处理,待研究)

考点6IPO障碍(出资问题——债权出资、划拨地出资,看案例待研究)

考点7 IPO障碍(上市前信托计划持股是否允许、小股东股权质押是否可以,看保代记录待研究

考点8:IPO中募集资金的使用(主板\中小板IPO募集资金是否可以用于大额补充流动资金?)

考点9IPO障碍(与小股东的关联交易达30%、受让大股东曾无偿提供使用的专利是否构成IPO障碍,案例与记录待研究)

考点10IPO发行条件(社保费用)

考点11IPO问题(自然人是否可以直接成为外商投资股份公司的股东,查向日葵案例商务部文)

考点12IPO信息披露中保荐人的连带责任

考点13IPO问题(董监高重大变化对IPO 的影响,案例与培训记录)

考点14IPO(同业竞争的判断,发行人与控股股东有不同的探矿权,控股股东考虑对外出售,是否构成同业竞争?案例与培训记录)

考点15IPO障碍(实际控制人的认定,案例与记录)

 

考点16:非经常性损益的判断

考点17:股份有限公司出资的规定(首期出资低于500万是否可以?分期出资是否每次货币都必须达到30%?)

考点18 股权融资和债券融资的关系(股权融资未用完是否可以发债+回购股份未完成是否可以发债)

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