投资银行业务
保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》模考押题一
一、单项选择题
1、下列事项中，不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是（ ）。
A．首次公开发行股票并上市
B．上市公司发行新股
C．上市公司发行可转换公司债券
D．发行股票
答案：D
解析：《保荐办法》第二条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：
（1）首次公开发行股票并上市；
（2）上市公司发行新股（包括配股、增发、非公开发行）；
（3）可转换公司债券（含可分离交易的可转换公司债券）；
（4）优先股；
（5）可交换公司债券。
考点：发行人需要聘请保荐机构的情形
2、保荐机构及其保荐代表人自（ ）之日起承担相应的责任。
A．保荐机构向中国证监会提交保荐文件
B．发审会审核通过
C．签订保荐协议
D．发行募集文件签署
答案：A
解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》六十四条：自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起，保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。
考点：开展保荐工作涉及的关联保荐、保荐机构更换、保荐代表人推荐要求及更换要求
3、上市公司应当制定信息披露事务管理制度，该制度应当经公司（ ）审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。
A．股东大会
B．监事会
C．董事会
D．首席风险官
答案：C
解析：《上市公司信息披露管理办法》第三十七条规定。上市公司应当制定信息披露事务管理制度。信息披露事务管理制度应当包括：
（一）明确上市公司应当披露的信息，确定披露标准；
（二）未公开信息的传递、审核、披露流程；
（三）信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责；
（四）董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员等的报告、审议和披露的职责；
（五）董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度；
（六）未公开信息的保密措施，内幕信息知情人的范围和保密责任；
（七）财务管理和会计核算的内部控制及监督机制；
（八）对外发布信息的申请、审核、发布流程；与投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟通与制度；
（九）信息披露相关文件、资料的档案管理；
（十）涉及子公司的信息披露事务管理和报告制度；
（十一）未按规定披露信息的责任追究机制，对违反规定人员的处理措施。
上市公司信息披露事务管理制度应当经公司董事会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。
考点：挂牌公司发行股票的条件、程序及信息披露要求
4、G国有控股上市公司证券发行完毕后，该企业控股股东A女士到（ ）办理了相关股份变更手续。
A．中国证监会
B．国务院相关部门
C．国有资产监督管理机构
D．证券登记结算机构
答案：D
解析：《关于规范上市公司国有股东发行可交换公司债券及国有控股上市公司发行证券有关事项的通知》（国资发产权[2009]125号）第十三条规定，上市公司证券发行完毕后，国有控股股东应持国有资产监督管理机构的批复，到证券登记结算机构办理相关股份变更手续。
考点：国有控股上市公司发行证券的特殊规定
5、发行人为自主创新企业，则保荐人应以（ ）的形式提交对发行人成长性出具的专项意见。
A．单独说明文件
B．发行保荐书附件
C．定期报告
D．发行保荐书正文末章
答案：B
解析：《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股要并在创业板上市申请文件》第五条规定，保荐人应当对发行人的成长性出具专项意见，并作为发行保荐书的附件。发行人为自主创新企业的，还应当在专项意见中说明发行人的自主创新能力。
考点：主板和创业板上市公司发行新股的条件、要求及程序的区别
6、上市公司非公开发行股票的，若发行人是通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者的情形的，认购的股份自发行结束之日起（ ）个月内不得转让。
A．24
B．6
C．12
D．36
答案：D
解析：《上市公司非公开发行股票实施细则》第九条规定，上市公司非公开发行股票的发行对象属于下列情形之一的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准；认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让；①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；③董事会拟引入的境内外战略投资者。
考点：上市公司非公开发行股票的条件、不得进行非公开发行股票的情形
7、李某、赵某和王某三人准备通过发起设立的方式设立一家股份有限公司，下列不能作为注册资本出资的是（ ）。
A．李某以货币出资
B．赵某以商誉出资
C．王某以机器设备出资
D．李某以专利权出资
答案：B
解析：《公司注册资本登记管理规定》第五条规定，股东或者发起人可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。
股份公司发起人不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉、特许经营权或者设定担保的财产等作价出资。
考点：招股说明书验证方法的说明及示例
8、根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所应保存其从事证券法律业务的工作底稿，且保存期限至少为（ ）年；中国证监会对保存期限另有规定的，从其规定。
A．3
B．5
C．7
D．10
答案：C
解析：《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第十九条规定，工作底稿由出具法律意见的律师事务所保存，保存期限不得少于7年；中国证监会对保存期限另有规定的，从其规定。
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