- 下列关于公司的财务会计制度的表述中，正确的有（）。 Ⅰ股东会、股东大会或者董事会违反法律
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- 2021-04-01
- 下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法中，正确的（）。 Ⅰ必须具有数额巨大、后果严重或者其他
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- 2021-04-01
- 根据《场外证券业务备案管理办法》的规定，备案机构开展场外证券业务应当符合的要求包括（）。
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- 2021-04-01
- 根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，私募基金子公司及其下设特殊目的机构以现金管理为
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- 2021-04-01
- 根据《证券公司另类投资子公司管理规范》，下列关于另类投资子公司的业务范围和业务规则的说法中
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- 2021-04-01
- 下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让产品的说法中，正确的有（）。 Ⅰ除金融监管部门明
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- 2021-04-01
- 在证券公司柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于（）。 Ⅰ证券公司及其子公司以非公开
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- 2021-04-01
- 根据全国股份转让系统业务规则的规定，主办券商是在全国股份转让系统从事下列（）部分或全部业务
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- 2021-04-01
- 证券公司按《证券公司融资融券业务管理办法》制定的选择客户的具体标准应当包括（）。 Ⅰ从事
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- 2021-04-01
- 客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交融资融券担保金，担保金应为
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- 2021-04-01
- 下列关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施监管应该遵循的原则有（）。 Ⅰ机
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- 2021-04-01
- 金融资产符合（）的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。 Ⅰ资产管理产品为封闭式产品，
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- 2021-04-01
- 下列关于证券自营业务操作基本要求的说法中，正确的有（）。 Ⅰ自营业务必须以证券公司自身名
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- 2021-04-01
- 财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、
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- 2021-04-01
- 下列选项中，证券公司有（）情形的，不得担任财务顾问。 Ⅰ最近24个月内因执业行为违反行业
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- 2021-04-01
- 证券投资咨询机构在（）的情况下应当进行执业回避。 Ⅰ证券公司的自营部门的专业人员在离开岗
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- 2021-04-01
- 关于上海证券交易所在科创板推出的交易机制，下列说法中，正确的是（）。 Ⅰ科创板存托凭证在
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- 2021-04-01
- 为做好证券经纪业务合规风险的防范，证券公司应当（）。 Ⅰ加强合规文化建设，全员都要增强法
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- 2021-04-01
- 证券经纪业务可分为（）两种。 Ⅰ柜台代理买卖 Ⅱ证券登记结算公司代理买卖 Ⅲ证券交易
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- 2021-04-01
- 下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中，正确的有（）。 Ⅰ申请财务顾问主办人应参加相关考
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- 2021-04-01