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2011年保代考试真题解析3(投行能力与经济法律法规).doc(2)

蚂蚁考呗网     [ 2016-10-04 ]   点击次数:
考点19:股份限售期(控股股东配股股份是否锁定?控股股东可转债转股是否锁定?控股股东参与公开增发获得的股份是否锁定?研究)

考点20:非公开发行定价基准日

考点21  配股、增发、定向增发和重大资产重组发行价格的确定-见总结

考点22  可转债向下修正的决策程序

考点23  持续督导期(如何处理IPO持续督导期与再融资持续督导期之间的关系)

考点24:公司债券发行规模的判断

考点25:可转债的发行条件

考点26:上市公司违规对外担保解除的认定(提供互保是否算解除了违规担保以及仅仅判决担保无效是否可以算)

考点27:最近一期财务报表需要审计的情形

考点28:前次募集资金使用情况的报告(出具时点与鉴证报告)

考点29:上市公司发行证券对审计报告的要求

考点30:可转债的回售与赎回机制(是否一年内只能行使一次权利)

考点31:非公开发行股份控股股东认购(价格数量何时确定;承诺认购的,认购数量要不要提前公布,能不能参与询价)

考点32:中小板公司变更募投项目的决议程序

考点33:募投项目剩余资金补充流动资金和募投闲置资金临时补充流动资金(三大板块募集资金的规定一定要特别熟悉)

考点35:证券发行管理办法(公开增发网上申购不足是否可以向网下回拨?主承销商推荐的机构投资者是否必须参与网下询价才可以参与网下配售?)

考点36:上市公司关联人的范围(按照已有总结)

考点37:银行IPO对高管持股的要求(金融企业内部职工持股)

考点38:上市公司对外担保的决策程序(按照已有总结)

考点39:上交所上市公司股东大会网络投票的情形(按照已有总结)

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