中国证券业协会第四届四次理事会工作报告（最新发布）(8)

回首2009年，协会在推动我国资本市场健康、稳定、可持续发展方面发挥了不可或缺的作用，被民政部评为全国先进社会组织和全国4A级社会组织，还被有关单位评为改革开放30年120家优秀集体。这些成绩的取得离不开各位理事、监事以及全体会员单位的不懈努力，离不开协会各专业委员会的辛勤工作。在此，我代表协会向关心支持协会工作的全体理事、监事、各专业委员会委员和全体会员表示衷心的感谢！

各位理事，最困难的2009年过去了，我们又迎来了最复杂的2010年。在新的一年里，中国证券业协会工作的指导思想是：在中国证监会的指导监督下，深入贯彻落实科学发展观，团结和依靠广大会员，认真研究分析后金融危机下行业面临的机遇和挑战，进一步强化协会在研究行业问题、反映行业意见、沟通行业联系和加强行业自律方面的作用，不断提高为行业服务的水平和质量，力争在会员单位自律管理与服务方面有新的进展、在从业人员自律管理与服务方面有新的提高、在代办股份转让系统建设方面有新的突破，推动行业在规范的基础上创新发展，逐渐形成行业核心竞争力。

2010年协会重点工作共12个方面31项工作，并已作为文件印发给全体会员单位，这次会议也以参阅文件印发给各位理事。对此我不再重复。下面我想围绕做好这些重点工作、进一步认清新形势、把握新机遇，提出一些意见和建议。

今年初召开的全国证券期货监管工作会议，对中国证券业协会“加强会员自律管理和服务，做好从业人员培训和资格管理”，“自律监管作用切实发挥”给予了充分肯定。中国证监会领导的重要讲话既是对行业自律管理与服务工作的肯定，更是对我们继续做好行业自律管理与服务工作的鼓励和鞭策。深刻领会和全面贯彻全国证券监管工作会议精神，认真分析当前行业自律管理与服务的新形势和新挑战，与时俱进，锐意进取，不断创新行业自律管理与服务的工作思路，是进一步以科学发展观统领协会各项工作的必然选择和现实要求。

首先，我们应当看到我国证券行业自律管理与服务的市场环境、行业态势和制度机制发生了积极变化。我国资本市场成为全球资本市场的一大亮点，准确把握重启新股发行的时机，积极拓展资本市场优化资源配置的方式和渠道，市场功能得到较好恢复；积极稳妥推出创业板，多层次资本市场体系建设取得历史性突破；有效利用境外市场资源，支持企业境外上市和境内机构发展跨境业务，巩固和拓展了市场发展空间；国内股市在全球市场中率先回升，从2008年11月开始，早于国际主要市场回暖，与我国经济回升的态势基本吻合，市场运行与宏观经济更趋协调；资本市场改革发展情况好于去年年初预期，在国际金融危机蔓延深化、市场大幅调整波动、市场维稳任务异常繁重的逆境中实现了重大发展，各种积极效应正在逐步累积和显现，市场运行的有利因素不断增多。

其次，我们应该看到我国证券行业合规经营意识显著增强，风险防控能力和规模实力明显提高。2009年，资本市场保持健康稳定运行的态势，持续发展的基础逐步夯实。截至2009年底，106家证券公司会员总资产2.03万亿元，全年实现利润932.71亿元、同比增长93.51%，能够实现盈利的证券公司占比从2008年的89%上升至98.11%；证券公司在行业规模、业务布局、治理结构和监管制度等方面基本具备了一个相对完整的现代金融行业形态，打造了基本完整的保荐上市、证券承销、证券经纪、财务顾问等证券产品供给和证券自营、资产管理、基金代销、投资咨询等证券产品需求的业务结构，全面实施了客户交易结算资金第三方存管、保荐人内部质量控制制度、资产管理和自营业务的账户报备和监控制度等制度保障的服务规范,初步形成了符合《公司法》要求的现代企业制度、《证券公司治理准则》要求的内部制衡机制和《证券公司合规管理试行规定》的合规管理制度，构建了按照分类结果分配监管资源的分类激励机制和以《证券法》、各类部门规章、规范性文件与较为完善的自律规则的法律法规体系，多层次约束从业机构与人员的资格准入、行为规范和主要业务环节，规范运作水平显著提升。