中国证券业协会第四届四次理事会工作报告（最新发布）(4)

证券研究和投资咨询机构的业务模式和盈利模式问题，一直是监管机关关注的问题，也是行业自律管理和服务致力解决的问题。一年来，在证券分析师专业委员会的努力推动下，证券研究机构发布研究报告业务规则和投资顾问业务规则已日渐成熟。与此相适应，协会正在研究推动证券分析师和投资顾问考试办法和注册登记办法，以及与注册国际投资分析（CIAA）考试相结合的问题。一年来，协会还配合监管部门就打击网络非法证券活动做了一些工作，发现并向监管部门报送非法网站876个，维护了行业正当合法权益。

五、认真做好从业人员考试、登记注册和年检工作，考试总科次再创新高，从业人员执业注册人数显著增加

一是做好各类考试组织工作。加强了从业人员资格考试的题库建设，并对其考试组卷系统进行了升级改造；CIIA考试实现计算机化；加大了对考试舞弊行为的查处力度。全年共举办了4次证券业从业人员资格考试、4次证券经纪人专项考试、3次基金销售人员从业考试、2次注册国际投资分析师考试（CIIA）、1次合规管理人员胜任能力考试、1次香港资格考试、1次内地法规考试、1次保荐代表人胜任能力考试等八大类共计17次考试，报名总科次近150万，再次达到了一个历史高度。从业人员资格考试和经纪人专项考试的考点扩大为全国40个城市，基金销售从业人员考试的考点也从41个扩大至128个城市。

二是做好从业人员资格管理工作，严格“持证上岗”。协会在做好从业人员资格考试工作的同时，加强了从业人员执业注册登记和年检工作。要求各类机构专业岗位人员必须由会员单位统一申请执业注册，持证上岗。为此，先后举办了3次从业人员资格管理工作会议和两次培训工作会议，严格审查从业人员后续职业培训达标情况，较好地履行协会对从业人员自律管理职能。截至2009年年底，在协会执业证书管理系统中注册人数已达134306人，比年初增加了3万多人。

六、不断完善远程培训体系建设，努力提高各类面授班的数量和质量

经过多年的努力，协会初步建成了内容丰富、规范管理、服务全面的远程培训体系。制作了基金法规、交易所上市规则、登记结算规则、经纪人法规等课件，逐步形成了较为全面的法规系列课程；同时追踪行业热点，及时制作了金融衍生品市场对证券公司风险的影响、中国证券刑事立法进程及主要罪名等课程。截至去年底，协会远程培训课件共有公共类、证券类及基金类等3大类41个课件71学时。改进了后台管理系统，增加了远程培训系统的测验组卷、课程答疑、历史数据库查询、数据导出、课程测验分析、免费课程管理等新功能，满足了从业人员学习交流的需求。97家证券公司、60家基金公司实行了对远程培训集体报名，统一管理。与此同时，协会在提高面授班的质量和数量方面也做了大量工作。全年举办34期境内各类培训班和10期境外培训班。境内培训班包括对证券、基金的高管及重要岗位的高级专业人员的培训，共培训8907人次。境外培训班包括第5期沃顿培训班、赴英基金公司管理与业务创新高级研修班、证券公司合规负责人培训班，以及为会员公司量身定做的培训班。与广发证券、招商证券、中信证券公司合作的中加证券经纪业务与财富管理班、金融危机后资本市场培训班、中加投资银行业务与风险控制培训班，共培训学员390人次。这些培训班针对性强，效果好，受到了业内的欢迎。此外，协会还在深圳组织举办了1-4期沃顿班学员和沃顿基金班学员参加的沃顿培训评估研讨会；在海南博鳌组织举办了中加培训研讨会。

七、完善和推进中关村股份报价转让试点工作，为建立统一监管的场外市场打下基础