中国证券业协会第四届四次理事会工作报告（最新发布）

深化行业自律管理和服务

继续推进证券业稳定健康发展

——中国证券业协会四届四次理事会上的工作报告

中国证券业协会会长 黄湘平

(2010年3月30日)

各位理事：

现在，我向协会四届四次理事会报告2009年的工作和做好2010年工作的一些意见和建议，请予审议。

2009年，是新世纪以来我国经济发展最为困难的一年，也是我国资本市场经受住严峻考验、化危为机取得新发展、获得大丰收的一年。面对国际金融危机蔓延深化的复杂形势，中国证券业协会在中国证监会的正确领导下，不断提高证券行业自律管理与服务的针对性和有效性，证券公司、基金公司的自律管理与服务，从业人员的培训、考试与资格管理，代办股份转让系统场外市场建设，行业信息技术安全与稳定，投资者教育，国际交流与合作等多个方面的工作都取得了显著的新进展。

一、起草制定和发布了38项自律规则，不断深化行业自律管理与服务职能

2009年，协会根据证券监管部门的要求和行业规范发展的实际需要，起草和制定的自律规则共计38项，涵盖证券公司、基金公司等会员单位风险控制和业务发展、从业人员执业行为以及代办股份转让系统管理等多个层面。

一是起草和制定了8个有关证券公司会员的自律规则。其中制定并颁布实施的自律规则包括《证券公司集合资产管理电子签名合同试点指引》、《证券公司反洗钱客户风险等级划分标准指引（试行）》、《证券经纪人执业注册登记暂行办法》、《证券经纪人委托合同必备条款》、《证券经纪人执业规范（试行）》和《证券公司风险控制指标动态监控系统指引（试行）》。这些自律规则的颁布实施，不但配合监管部门加强了对风险控制的监管，而且深化细化了行业标准，提高了行业自律管理的有效性和针对性。协会还配合发行制度改革，向询价对象发出了《关于做好新股发行体制改革后新股询价工作的通知》，健全了新股询价与申购自律管理制度。为加强证券公司关于客户交易结算资金的内部控制，组织起草了《客户交易结算资金内部控制指引（初稿）》，后续工作将配合证监会相关要求继续推进。

二是颁布实施了《证券投资基金评价业务自律管理规则（试行）》、《基金经理注册登记规则》、《基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引（试行）》、《基金销售人员自律管理规则》等4个有关基金业自律规则。细化了证券投资基金评价业务管理办法和基金经理注册登记制度，将基金评价机构准入、评价标准审核、信息披露、持续检查和自律处分、基金经理注册登记制度以及销售人员的资格管理等职能纳入了行业自律管理范畴。基金行业反洗钱客户风险等级的明确划分规定，使基金行业反洗钱工作初步做到有章可循。此外，协会还协助证监会完成了《开放式证券投资基金销售费用指引》的起草工作。

三是修订发布了《中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》及配套规则和协议文本共计11个自律规则，从投资者适当性管理、公司挂牌条件、转让结算制度、信息披露制度及股份限售制度等五个方面对中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点相关制度进行调整与完善，提高了报价系统的市场效率和功能，增强了市场的活力和吸引力，对规范和推动场外市场建设具有重要作用。

四是制定和颁布了《关于加强证券公司信息安全事故通报工作的通知》、《证券公司网上证券信息系统技术指引》、《证券营业部信息技术指引》、《网上基金销售信息系统技术指引》等4项有关行业信息技术建设方面的自律规则。这些规则的起草和制定适应了证券行业信息系统安全的需要，对完善行业信息技术标准、加强信息技术系统风险控制发挥了重要作用。