中国证券业协会第四届四次理事会工作报告（最新发布）(3)

一是实施基金经理注册登记工作。协会围绕实施基金经理注册登记工作，从制度建设入手，先后发布了《基金经理注册登记规则》和《关于基金经理证券投资法律知识考试有关事项的通知》，并在实践中逐步完善了基金经理注册、变更、注销手续办理流程和审核要点等内部制度。在完善制度的基础上，组织专家编制了基金经理证券投资法律知识考试大纲并组织了两次考试命题，建立了计算机考试系统、基金经理注册信息管理系统，组织召开了基金经理注册登记工作座谈会，研究和交流注册登记中相关细节问题和投资管理人员培训制度，从而建立了从考试、培训到登记注册和信息管理“一条龙”服务的管理体系，为做好基金经理注册登记工作打下了坚实基础。截至年底，不仅做好完成了存量的461名已任基金经理和127名投资经理登记工作，而且组织了52次基金经理法规考试，参加考试182人次；完成了144名新任基金经理注册、143名基金经理变更和182名基金经理注销手续。基金经理频繁变动工作单位和无序流动的现象在一定程度上得到抑制，同时也为基金行业遴选投资经理储备了人才。

二是推出中证协SAC基金估值行业指数。与中证指数公司联合发布中证协基金行业股票估值指数。新指数分12门类和制造业9个辅类共21项指数，具有3大特点：样本范围覆盖沪深证券交易所市场；统一按照证监会分类标准进行上市公司行业划分；对长期停牌股票做指数撤权处理。新行业指数的推出，有利于基金公司更为准确及时地计算基金净值，满足了市场和基金行业发展的需要。

三是加强基金行业间交流。承办了全国基金行业第32次联席会议暨高管培训班，会议总结了以证券投资基金为代表的机构投资者发展取得的成绩和经验，分析了资本市场和基金业当前面临的形势，对进一步推动行业规范经营、防范风险和创新发展工作进行了部署。第一次以中国证券业协会名义，主办了以“考验与跨越----前进中的中国基金业”为主题的全行业参与的“中国证券投资基金业年会”。在上海组织召开两岸证券投资基金业研讨会。

四是加强基金行业的信息服务，积极反映会员诉求。一是收集了各基金管理公司会员的2008年度基本经营数据，并将有关情况向基金管理公司会员进行了通报。二是与清华大学合作开展了个人基金投资者投资情况问卷调查（2008），完成了《基金投资者情况调查分析报告（2008）》。三是继续开展全球公共基金数据交流和通报工作。四是完成并发布了《基金管理公司履行社会责任情况报告》。五是组织研究了行业关注的热点、重点问题，如“一对多”基金专户理财业务发展、基金销售手续费税收、基金分红事件对基金业的影响、中小托管银行业务发展状况、因宣传推介材料问题地方工商管理部门对基金管理公司会员实施处罚的事件等问题，积极向有关部门反映并推动问题的解决。此外，还积极参与《基金法》修改的有关调研工作，为行业的依法合规发展积极建言献策。

四、初步建立证券资信评级机构自律机制，积极研究和探讨证券研究、投资咨询机构新的业务模式和盈利模式

证券资信评级机构纳入行业自律管理，协会组织签订了《证券资信评级行业自律公约》。5家取得中国证监会证券市场资信评级业务许可并加入中国证券业协会的资信评级机构，在《自律公约》庄重签字，承诺遵守《自律公约》，规范开展证券市场资信评级业务。这一《自律公约》的签订，有助于证券评级机构树立守法合规、诚信经营的经营理念，加强自我监督和自我约束；有助于提升证券评级行业的整体形象和市场认同度以及社会责任感。协会还对5家证券资信评级机构进行了现场检查，组织召开证券资信评级行业业务工作座谈会，就进一步规范证券资信评级业务、充分发挥证券资信评级在债券发行中的作用等问题充分听取行业意见。