2018保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》考前押题（400道）(21)

　　《公司法》第七十八条设立股份有限公司，应当有二人以上二百人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。
　　考点：非上市公众公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的条件、程序和信息披露要求
87、以下可以提议召开临时股东大会的有（　　）。
Ⅰ.独立董事
Ⅱ.监事会
Ⅲ.监事
Ⅳ.董事长
Ⅴ.连续180日持股3%以上股份的股东
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
答案：A
解析：Ⅲ，有限责任公司的股东会，不设监事会的监事可以提议召开临时股东会。
考点：上市公司股东大会的召集
88、下列属于加快和简化审核类企业债的有（　　）。
Ⅰ.主体或债券信用等级为AAA级
Ⅱ.使用有效资产进行担保，且债项级别在AA+及以上
Ⅲ.由资信状况良好的担保公司提供无条件不可撤销保证担保
Ⅳ.地方政府所属区域城投公司申请发行的首只企业债，且发行人资产负债率低于50%
Ⅴ.资产负债率低于30%，信用安排较为完善且主体信用级别在AA+及以上的无担保债券
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ           
B．Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C．Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ           
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案：A
解析：属于年度热点考题。详见《国家发展改革委办公厅关于进一步改进企业债券发行审核工作的通知》（发改委办公厅2013年4月19日发改办财经[2013]957）的规定。对于以下两类发债申请，加快审核，并适当简化审核程序：
（一）项目属于当前国家重点支持范围的发债申请
（二）信用等级较高，偿债措施较为完善及列入信用建设试点的发债申请
　　1、主体或债券信用等级为AAA级的债券。
　　2、由资信状况良好的担保公司（指担保公司主体评级在AA+及以上）提供无条件不可撤销保证担保的债券。
　　3、使用有效资产进行抵质押担保，且债项级别在AA+及以上的债券。
　　4、资产负债率低于30%，信用安排较为完善且主体信用级别在AA+及以上的无担保债券。（条款已修改为“资产负债率低于20%，信用安排较为完善且主体信用级别在AA+及以上的无担保债券”）
　　5、由重点推荐的证券公司、评级公司等中介机构提供发行服务，且主体信用级别在AA及以上的债券（中介机构重点推荐办法另行制定）。
　　6、全信用记录债券，即发行人法人代表、相关管理人员等同意披露个人信用记录且签署信用承诺书的债券。
　　7、同意列入地方政府负债总规模监测的信用建设试点城市平台公司发行的债券。信用建设试点城市指向省级信用体系建设领导小组申请试点获批复，并向我委进行备案的城市。
　　8、地方政府所属区域城投公司申请发行的首只企业债券，且发行人资产负债率低于50%的债券。（条款已修改为“地方政府所属区域城投公司申请发行的首只企业债券，且发行人资产负债率低于30%的债券”）
　　上述内容中，已经2014年9月26日《关于全面加强企业债券风险防范的若干意见》将“加快和简化审核类”发债申请的划分条件调整为“资产负债率低于20%，信用安排较为完善且主体信用级别在AA+及以上的无担保债券”；“地方政府所属区域城投公司申请发行的首只企业债券，且发行人资产负债率低于30%的债券”。
　　将“从严审核类”发债申请的划分条件调整为“资产负债率较高（城投企业60%以上，一般生产经营性企业70%以上）且债项级别在AA+以下的债券”；“连续发债两次以上且资产负债率高于60%的城投类企业”。
　　选项Ⅳ应为，地方政府所属区域城投公司申请发行的首只企业债券，且发行人资产负债率低于30%的债券。
　　选项Ⅴ应为，资产负债率低于20%，信用安排较为完善且主体信用级别在AA+及以上的无担保债券。
　　考点：企业债券发行的申报与核准要求
89、A为某股份公司经理，可由A决定的事项有（　　）。
Ⅰ.决定设立某部门
Ⅱ.制定《××部门工作规程》
Ⅲ.任命某部门负责人
Ⅳ.批准公司的《募集资金管理制度》
Ⅴ.制定公司的具体规章
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅲ、Ⅴ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
答案：C
解析：《公司法》第四十九条规定，股份有限公司的经理行使下列职权：①主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议；②组织实施公司年度经营计划和投资方案；③拟订公司内部管理机构设置方案；④拟订公司的基本管理制度；⑤制定公司的具体规章；⑥提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人；⑦决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员；⑧董事会授予的其他职权。同法第一百一十三条规定，股份有限公司设经理，由董事会决定聘任或者解聘。本法第四十九条关于有限责任公司经理职权的规定，适用于股份有限公司经理。