2018保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》考前押题（400道）(19)

D．Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案：C
解析：根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》（2015年修订）第四十二条第三项，在招股说明书中，发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素，如产业政策、技术替代、行业发展瓶颈、国际市场冲击等。
　　考点：招股说明书（意向书）及摘要的内容与格式；招股说明书（意向书）及摘要的编制和披露要求；特殊行业招股文件的主要披露要求
82、发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责（　　）。
Ⅰ.首次公开发行股票并在主板上市
Ⅱ.中小企业版上市公司发行公司债券
Ⅲ.创业板上市公司发行分离交易的可转换公司债券
Ⅳ.上市公司发行资产证券化产品
Ⅴ.创业板上市公司暂停上市后恢复上市
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ           
B．Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C．Ⅰ、Ⅴ           
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
答案：C
解析：答案C正确。
　　选项Ⅰ正确，首次公开发行股票并在主板上市应当聘请保荐机构；
　　选项Ⅱ错误，发行公司债券不需要聘请保荐机构；
　　选项Ⅲ错误，创业板上市公司不可以发行分离交易的可转换公司债券；
　　选项Ⅳ错误，资产证券化不需要聘请保荐机构；
　　选项Ⅴ正确，上市公司暂停上市后恢复上市的，需要聘请保荐机构进行持续督导。
　　《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：
（1）首次公开发行股票并上市；
（2）上市公司发行新股（包括配股、增发、非公开发行）；
（3）可转换公司债券（含可分离交易的可转换公司债券）；
（4）优先股；
（5）可交换公司债券。
　　关于恢复上市的规定：
（1）《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》：本所实行股票、可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券上市保荐制度。发行人向本所申请其首次公开发行的股票和上市后发行的新股、可转换公司债券和分离交易的可转换公司债券在本所上市，以及股票被暂停上市后公司申请其股票恢复上市、股票被终止上市后公司申请其股票重新上市的，应当由保荐人保荐。
（2）《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014年修订）》：本所实行股票、可转换公司债券上市保荐制度。发行人向本所申请其首次公开发行的股票和上市后发行的新股、可转换公司债券在本所上市，以及股票被暂停上市后公司申请其股票恢复上市的，应当由保荐机构保荐，但是根据相关规定无需保荐的除外。
（3）《上海证券交易所股票上市规则（2014年修订）》：本所实行股票和可转换公司债券（含分离交易的可转换公司债券）的上市保荐制度。发行人（上市公司）向本所申请其首次公开发行的股票、上市后发行的新股和可转换公司债券在本所上市，以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市、公司股票被终止上市后申请重新上市的，应当由保荐人保荐。
考点：发行人需要聘请保荐机构的情形
83、上市公司在召开股东大会时，下列可以征集股东投票权的是（　　）
Ⅰ.董事会
Ⅱ.独立董事
Ⅲ.符合有关条件的股东
Ⅳ.监事会
Ⅴ.经理
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ           
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C．Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ           
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
解析：《上市公司治理准则》第十条规定，上市公司董事会、独立董事和符合有关条件的股东可向上市公司股东征集其在股东大会上的投票权。投票权征集应采取无偿的方式进行，并应向被征集人充分披露信息。
考点：上市公司股东大会的召集
84、上市公司下列融资行为，需要保荐机构进行持续督导的情形有（　　）。
Ⅰ.创业板上市公司发行分离交易的可转换公司债券
Ⅱ.创业板上市公司采取自行销售方式，向控股股东非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近一年末净资产10%
Ⅲ.主板上市公司发行可转换公司债券2亿元，发行规模较小
Ⅳ.主板上市公司发行公司债券发行规模较大，募集资金100亿元
Ⅴ.中小板上市公司进行配股，募资资金用于补充流动资金