2018保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》考前押题（400道）(17)

考点：外国投资者对上市公司战略投资的相关规定
74、关于持续督导，下列叙述正确的有（　　）。
Ⅰ.财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作
Ⅱ.根据中国证监会有关并购重组的规定，自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任
Ⅲ.委托人应当在2周内另行聘请财务顾问对其进行持续督导
Ⅳ.在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告
Ⅴ.在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告
A．Ⅳ、Ⅴ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
答案：D
解析：Ⅲ项，根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十二条第二款，在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在1个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。
考点：上市公司并购重组财务顾问的职责及业务规程
75、2015年我国财政部对地方政府发行债券的表述正确的是（　　）
Ⅰ.地方政府发行专项债券的期限为1年、3年、5年、7年和10年，但单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的30%
Ⅱ.地方政府发行专项债券由省、自治区、直辖市（含经省政府批准自办债券发行的计划单列市）人民政府依法自行组织本地区专项债券发行、利息支付和本金偿还
Ⅲ.地方政府发行一般债券的资金用于没有收益的公益性项目，而发行专项债券的资金用于有收益的公益性项目
Ⅳ.地方政府发行专项债券只需进行债项信用评级，首次评级进行一次，此后跟踪评级每年开展一次
Ⅴ.地方政府专项债券由各地按照市场化原则自发自还，发行和偿还主体为地方政府，债券资金收支列入一般公共预算管理
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
解析：选项Ⅰ错误，该选项的表述是地方政府一般债券的期限，专项债券的期限是“专项债券期限为1年、2年、3年、5年、7年和10年，由各地综合考虑项目建设、运营、回收周期和债券市场状况等合理确定，但7年和10年期债券的合计发行规模不得超过专项债券全年发行规模的50%”。
　　选项Ⅴ错误，地方政府专项债券由各地按照市场化原则自发自还，遵循公开、公平、公正的原则，发行和偿还主体为地方政府，没有“债券资金收支列入一般公共预算管理”。地方政府一般债券才是“债券资金收支列入一般公共预算管理”。
考点：财政部代理发行地方政府债券和地方政府自行发债的异同
76、上市公司董事会秘书违反《深圳证券交易所股票上市规则》（2014年修订）规定，深圳证券交易所视情节轻重给予（　　）处分。
Ⅰ.公开谴责
Ⅱ.通报批评
Ⅲ.罚款
Ⅳ.公开认定其不适合担任上市公司董事会秘书
Ⅴ.警告
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ           
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ           
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
答案：A
解析：根据《深圳证券交易所股票上市规则》（200814年修订）第17.4条规定，上市公司董事会秘书违反本规则、本所其他相关规定或者其所作出的承诺的，本所视情节轻重给予以下处分：①通报批评；②公开谴责；③公开认定其不适合担任上市公司董事会秘书。以上第②、③项处分可以并处。
　　考点：上市公司及其董事、监事、高级管理人员在发行上市、信息披露及规范运作等方面的法律责任
77、以下需列入非公开发行公司债券项目承接负面清单的有（　　）。
Ⅰ.地方融资平台公司
Ⅱ.房地产公司
Ⅲ.典当行
Ⅳ.中国证券业协会会员的担保公司
Ⅴ.主体信用评级为A+的小贷公司
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ            　
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 、Ⅴ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ