2018保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》考前押题（400道）(15)

（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；（董事∨≥1/3监事∨经理）
（八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；（增资不属于重大事件，但属于内幕信息）
（十）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；
（十二）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。”
　　考点：上市公司非公开发行股票的条件、不得进行非公开发行股票的情形
67、以下关于证券公司短期融资券的说法正确的是（　　）。
Ⅰ.可以公开发行或非公开发行
Ⅱ.期限小于或等于1年
Ⅲ.需要强制评级
Ⅳ.需要强制担保
Ⅴ.应在中央结算公司托管结算
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅲ、Ⅴ
C．Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D．Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
答案：B
解析：选项Ⅰ，只能采取拍卖方式公开发行。选项Ⅱ，期限应≤91天。选项Ⅲ，拟发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级。选项Ⅳ，发行证券公司短期融资券未强制要求提供担保。选线Ⅴ，短期融资券采用簿记方式在中央结算公司进行登记、托管和结算。
考点：证券公司短期融资券
68、下列选项可以作为资产证券化的基础资产说的是（　　）。
Ⅰ.信托收益权
Ⅱ.土地转让收益权
Ⅲ.采矿收益权
Ⅳ.应收账款和高速公路收费权组合
Ⅴ.企业应收货款
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅴ
C．Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D．Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
答案：B
解析：资产证券化基础资产的规定：
（1）是财产权利或财产，可以是单项，也可以是多项组合
　　所称基础资产，是指符合法律法规，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流的可特定化的财产权利或者财产。基础资产可以是单项财产权利或者财产，也可以是多项财产权利或者财产构成的资产组合。
　　前款规定的财产权利或者财产，可以是企业应收款、信贷资产、信托受益权、基础设施收益权等财产权利，商业物业等不动产财产，以及中国证监会认可的其他财产或财产权利。（选项Ⅰ、Ⅴ正确）
（2）基础资产不得附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制
　　基础资产不得附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制。能够通过专项计划相关安排，解除基础资产相关担保负担和其他权利限制的除外。
选项Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ属于资产证券化基础资产负面清单。
　　考点：《资产证券化业务基础资产负面清单指引》的相关规定
69、配股操作流程中，上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定（　　）。
Ⅰ.股权登记日
Ⅱ.除权日
Ⅲ.投资者配股申购数量
Ⅳ.投资者配股申购期限
Ⅴ.股利发放日
A．Ⅰ、Ⅲ    
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅲ、Ⅳ    
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
答案：B
解析：上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定股权登记日、除权日以及投资者配股申购期限。配股简称：×××配股；配股代码：700×××。
　　考点：上市公司公开发行新股的条件和要求、不得公开发行股票的情形
70、以下情形中，投资者应自事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向证监会、交易所提交书面报告，通知上市公司，并予公告的有（　　）。
Ⅰ.通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%
Ⅱ.投资者及其一致行动人通过证券交易所的证券交易拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%之后又继续增持5%
Ⅲ.通过协议转让方式，投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有权益的股份一次增至7%
Ⅳ.投资者及其一致行动人通过行政划转的方式在一个上市公司中拥有权益的股份一次增至6%
Ⅴ.因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有权益的股份一次增至8%
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ