2018保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》考前押题（400道）(14)

　　选项Ⅰ、Ⅱ为《证券法》的原文规定，选项Ⅲ、Ⅳ为《证券法》第十六条规定的发行条件，选项Ⅴ为《公司债券发行与交易管理办法》第十七条公开发行公司债券的发行条件。
　　考点：企业债券上市条件、上市申请和核准
64、保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，保荐机构应当对以下人员进行系统的法规知识、证券市场知识培训（　　）。
Ⅰ.发行人的董事、高管
Ⅱ.发行人的监事
Ⅲ.持有发行人5%股份的某法人股东的法定代表人
Ⅳ.发行人的实际控制人或其法定代表人
Ⅴ.发行人的控股股东或其法定代表人
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ    
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ    
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案：D
解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》第25条规定：保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。
　　持股5%以上股份的股东和实际控制人的对象需要分情况处理，如果是自然人，则是其本人，如果是法人，则是其法定代表人，注意不是董事长或者总经理。保荐机构辅导工作完成后，应由发行人所在地的证监会派出机构进行辅导验收。
　　考点：保荐机构和保荐代表人在尽职推荐期间应履行的职责
65、关于战略投资的外国投资者必须具备的条件，下列说法正确的有（　　）。
Ⅰ.依法设立、经营的外国法人或其他组织，财务稳健、资信良好且有成熟的管理经验
Ⅱ.境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元
Ⅲ.有健全的治理结构和良好的内控制度，经营行为规范
Ⅳ.近3年内未受到境内外监管机构的重大处罚（不包括其母公司）
Ⅴ.近5年内未受到境内外监管机构的重大处罚（包括其母公司）
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ           
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ           
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
答案：B
解析：根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第六条投资者应符合以下要求：
　　(一)依法设立、经营的外国法人或其他组织，财务稳健、资信良好且具有成熟的管理经验；
　　(二)境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元；或其母公司境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元；
　　(三)有健全的治理结构和良好的内控制度，经营行为规范；
　　(四)近三年内未受到境内外监管机构的重大处罚(包括其母公司)。
　　选项Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ符合《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第六条的规定。
　　考点：外国投资者对上市公司战略投资的相关规定
66、根据证券法律制度的规定，凡发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即提出临时报告。下列各项中，属于重大事件的有（　　）。
Ⅰ.上市公司董事会就股权激励方案形成相关决议
Ⅱ.上市公司的股东王某持有公司10%的股份被司法冻结
Ⅲ.上市公司因国家产业政策调整致使该公司主要业务陷入停顿
Ⅳ.上市公司变更会计政策
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ           
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ           
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：考核重大事件。以上四项均是属于重大事件的范围。
《证券法》第六十七条
下列情况为前款所称重大事件：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；