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2018保荐代表人胜任能力考试投资银行业务考点精华:第3章股本融资

蚂蚁考呗网     [ 2017-10-10 ]   点击次数:
2018保荐代表人胜任能力考试投资银行业务考点精华:第3章股本融资
第三章  股本融资
本章主要内容


节次 考点 是否常考考点 对应法规
一、首发 1.主板首发应符合的财务条件 《首次公开发行股票并上市管理办法》
2.主板、创业板首发申请文件的区别 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9/29号——首次公开发行股票并/在创业板上市申请文件》
一、首发 3.应中止审查的情形 发行监督问答——关于首次公开发行股票中止审查的情形(中国证监会2014年4月4日)
4.创业板公司首发上市首日价格的相关规定 《关于完善首次公开发行股票上市首日交易机制有关事项的通知》(深圳证券交易所2014年6月13日,深证会(2014)54号)
一、首发 5.首发股票并上市条件(上交所) 上海证券交易所股票上市规则
6.首发信息披露(创业板) 首次公开发行股票并在创业板上市管理办法
(共6道题,单选1道,组合单选5道,共5.5分。)
二、新股 1.主板公开发行关于现金分红的要求(公开增发) 上市公司证券发行管理办法
2.主板不得公开发行的情形(增发,行政处罚、公开谴责、立案侦查、高核变化及审计意见的影响等) 上市公司证券发行管理办法
二、新股 3.配股的发行条件(配股特别规定+公开一般条件) 上市公司证券发行管理办法
4.非公开发行股票的锁定期(考锁36个月的情形) 上市公司证券发行管理办法
上市公司非公开发行股票实施细则
关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见
5.非公开发行股票可以竞价方式参与认购的发行对象 上市公司证券发行管理办法
上市公司非公开发行股票实施细则
二、新股 6.非公开发行股票的条件、不得非公开发行的情形 上市公司证券发行管理办法
7.创业板非公开发行简易程序、自行销售和免于保荐的情形与条件 创业板上市公司证券发行管理暂行办法
8.优先股的表决权限制解除的情形 优先股试点管理办法
二、新股 9.公开发行优先股条件 优先股试点管理办法
10.历次募集资金运用 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》
11.非公开发行首次董事会通过的发行预案应当披露的内容 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》
二、新股 12.创业板上市公司申请发行必备文件 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》
13.创业板上市公司非公开发行股票预案—董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析必备内容 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第36号——创业板上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》
二、新股 14.商业银行应在定期报告中披露的信贷承诺事项 公开发行证券的公司信息披露编报规则第26号—商业银行信息披露特别规定
(共14道题,单选4道,组合单选10道,共12分。)
三、新三板 1.挂牌条件 全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)、《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引》(试行)
2.《全国中小企业股份转让系统股票转让细则<试行 >》的综合性命题 《全国中小企业股份转让系统股票转让细则<试行>》
三、新三板 3.合格投资者(定向发行) 《全国中小企业股份转让系统股票转让细则<试行>》。《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》
4.主办券商从事推荐业务相关规定 《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)》
(共4道题,单选1道,组合单选3道,共3.5分。)
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