第三章 股本融资
本章主要内容
| 节次 | 考点 | 是否常考考点 | 对应法规 |
| 一、首发 | 1.主板首发应符合的财务条件 | 是 | 《首次公开发行股票并上市管理办法》 |
| 2.主板、创业板首发申请文件的区别 | 是 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9/29号——首次公开发行股票并/在创业板上市申请文件》 | |
| 一、首发 | 3.应中止审查的情形 | 是 | 发行监督问答——关于首次公开发行股票中止审查的情形（中国证监会2014年4月4日） |
| 4.创业板公司首发上市首日价格的相关规定 | 否 | 《关于完善首次公开发行股票上市首日交易机制有关事项的通知》（深圳证券交易所2014年6月13日，深证会（2014）54号） | |
| 一、首发 | 5.首发股票并上市条件（上交所） | 是 | 上海证券交易所股票上市规则 |
| 6.首发信息披露（创业板） | 否 | 首次公开发行股票并在创业板上市管理办法 | |
| （共6道题，单选1道，组合单选5道，共5.5分。） | |||
| 二、新股 | 1.主板公开发行关于现金分红的要求（公开增发） | 是 | 上市公司证券发行管理办法 |
| 2.主板不得公开发行的情形（增发，行政处罚、公开谴责、立案侦查、高核变化及审计意见的影响等） | 是 | 上市公司证券发行管理办法 | |
| 二、新股 | 3.配股的发行条件（配股特别规定+公开一般条件） | 是 | 上市公司证券发行管理办法 |
| 4.非公开发行股票的锁定期（考锁36个月的情形） | 是 |
上市公司证券发行管理办法 上市公司非公开发行股票实施细则 关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见 |
|
| 5.非公开发行股票可以竞价方式参与认购的发行对象 | 是 |
上市公司证券发行管理办法 上市公司非公开发行股票实施细则 |
|
| 二、新股 | 6.非公开发行股票的条件、不得非公开发行的情形 | 是 | 上市公司证券发行管理办法 |
| 7.创业板非公开发行简易程序、自行销售和免于保荐的情形与条件 | 是 | 创业板上市公司证券发行管理暂行办法 | |
| 8.优先股的表决权限制解除的情形 | 是 | 优先股试点管理办法 | |
| 二、新股 | 9.公开发行优先股条件 | 是 | 优先股试点管理办法 |
| 10.历次募集资金运用 | 是 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》 | |
| 11.非公开发行首次董事会通过的发行预案应当披露的内容 | 否 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》 | |
| 二、新股 | 12.创业板上市公司申请发行必备文件 | 否 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》 |
| 13.创业板上市公司非公开发行股票预案—董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析必备内容 | 否 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第36号——创业板上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》 | |
| 二、新股 | 14.商业银行应在定期报告中披露的信贷承诺事项 | 否 | 公开发行证券的公司信息披露编报规则第26号—商业银行信息披露特别规定 |
| （共14道题，单选4道，组合单选10道，共12分。） | |||
| 三、新三板 | 1.挂牌条件 | 是 | 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）、《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引》（试行） |
| 2.《全国中小企业股份转让系统股票转让细则<试行 >》的综合性命题 | 否 | 《全国中小企业股份转让系统股票转让细则<试行>》 | |
| 三、新三板 | 3.合格投资者（定向发行） | 是 | 《全国中小企业股份转让系统股票转让细则<试行>》。《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》 |
| 4.主办券商从事推荐业务相关规定 | 否 | 《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》 | |
| （共4道题，单选1道，组合单选3道，共3.5分。） | |||
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