中国银河证券股份有限公司2020年度报告摘要（最新发布）(2)

　　报告期内，新冠疫情冲击资本市场运行，政策逆周期调节力度加大，流动性整体宽松，市场交投回暖，指数震荡上行。证券行业营业收入、净利润继续实现较大幅度增长。根据中国证券业协会公布的证券公司未经审计母公司口径财务数据，截至报告期末，证券行业的总资产、净资产及净资本分别为人民币8.90万亿元、2.31万亿元及1.81万亿元；报告期内，证券行业实现营业收入人民币4,484.71亿元、净利润人民币1,575.29亿元，同比分别增长24.41%和27.98%。

　　（四）本集团所处行业地位

　　本集团致力于成为在亚洲资本市场上领先的投资银行和具有系统重要性的证券业金融机构，以聚焦国家战略实施，支持实体经济发展，服务居民财富管理，践行企业社会责任，实现公司价值、股东回报、员工利益与社会责任的有机结合为使命。自成立以来，本集团持续保持较强的综合竞争力，公司的资本规模、盈利水平、业务实力和风险管理能力一直位居行业前列。根据中国证券业协会公布的证券公司母公司报表未审计数据，2020年公司的营业收入和净利润分别位于行业第10位和第9位，总资产、净资产、净资本分别排名行业第8位、第8位、第4位。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元 币种：人民币

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元币种：人民币

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用 √不适用

　　4 股本及股东情况

　　4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　　单位: 股

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　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用 □不适用

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　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用 □不适用

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　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用

　　5 公司债券情况

　　√适用 □不适用

　　5.1 公司债券基本情况

　　单位:亿元 币种:人民币

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　　注1:2020年11月24日，公司公开发行2020年永续次级债券(第一期)50亿元，利率4.8%，在债券存续的前5个计息年度内保持不变，若公司不行使赎回权，自第6个计息年度起，每5年重置一次票面利率。

　　注2:2021年3月29日，公司公开发行2021年永续次级债券(第一期)50亿元，利率4.57%，在债券存续的前5个计息年度内保持不变，若公司不行使赎回权，自第6个计息年度起，每5年重置一次票面利率。

　　5.2 公司债券付息兑付情况

　　√适用 □不适用

　　截至2020年12月31日，中国银河证券股份有限公司2014年公司债券（第一期）（5年期品种）、中国银河证券股份有限公司公开发行2017年公司债券（第一期）、中国银河证券股份有限公司公开发行2017年公司债券（第二期）已如期完成兑付。

　　5.3 公司债券评级情况

　　√适用 □不适用

　　（1）大公国际资信评估有限公司

　　针对中国银河证券股份有限公司公开发行的“16银河G2”和“14银河G4”，资信评级机构大公国际资信评估有限公司已于2020年5月11日《中国银河证券股份有限公司主体与相关债项2020年度跟踪评级报告》并在上交所网站公告。

　　经大公国际资信评估有限公司综合评定，发行人主体长期信用等级为AAA，评级展望维持稳定，相关债券的信用等级为AAA，表示发行人偿还债务的能力极强，基本不受不利经济环境的影响，违约风险极低。评级结果与上一次评级结果无变化。

　　（2）联合资信评估股份有限公司

　　针对中国银河证券股份有限公司公开发行的“20银河S1”、“20银河S2”、“20银河G2”、“20银河Y1”、“20银河S3”、“20银河G3”、“20银河S4”和“20银河S5”、“21银河G1”、“21银河G2”、“21银河G3”、“21银河G4”、“21银河Y1”尚未出具年度跟踪评级报告。

　　5.4 公司近2年的主要会计数据和财务指标

　　√适用 □不适用

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　　三 经营情况讨论与分析

　　（一）报告期内主要经营情况