中国银河证券股份有限公司2020年度报告摘要（最新发布）

　　中国银河证券股份有限公司

　　公司代码：601881 公司简称：中国银河

　　年度报告摘要

　　2020

　　一 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 本公司按照中国企业会计准则和国际财务报告准则编制的2020年度财务报告，分别经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）和安永会计师事务所审计，并为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司拟派发现金股利为人民币2,230,196,926.54元（含税），以2020年末总股本10,137,258,757股计算，每10股派发现金股利人民币2.20元（含税）；若本公司于股权登记日因配售、回购等原因，使得公司股本总数发生变化，每股派发现金股利的金额将在人民币2,230,196,926.54元（含税）的总金额内作相应调整。本次现金股利以人民币计值和宣布，以人民币向A股股东支付，以港币向H股股东支付。公司2020年度利润分配预案已经公司第三届董事会第六十六次会议（定期）审议通过，尚需提交公司股东大会审议通过。

　　二 公司基本情况

　　1 公司简介

　　2 报告期公司主要业务简介

　　（一）本集团从事的主要业务类型

　　本集团致力于成为在亚洲资本市场上领先的投资银行和具有系统重要性的证券业金融机构，提供经纪、销售和交易、投资银行和投资管理等综合性证券服务。

　　本集团的主要业务包括：

　　经纪、销售和交易

　　1.经纪及财富管理：代理客户买卖股票、基金、债券和衍生品及期货，并为客户提供综合财富管理服务。

　　2.机构销售及投资研究:向机构投资者客户推广和销售证券服务和产品，并提供各种专业化研究服务，协助机构投资者客户做出投资决策。

　　3.融资融券及股票质押：为客户提供有担保或质押的融资和融券服务，从而提供融资杠杆，满足客户融资需求，盘活客户股权资产。

　　4.资产管理：以集合资产管理计划、定向资产管理计划及专项资产管理计划的形式为机构与个人客户提供专业的资产管理服务，赚取管理及顾问费。

　　投资银行

　　通过承销股票及债券和提供财务顾问服务赚取承销佣金、保荐及顾问费。

　　投资管理

　　从事自营交易并提供其他证券交易服务产品，提高客户的流动性并满足客户的投融资需求。并进行私募股权投资和另类投资获得投资收入。

　　海外业务

　　通过设立于香港的银河国际控股作为海外业务平台，为全球机构客户、企业客户和零售客户提供经纪和销售、投资银行、研究和资产管理等服务。

　　（二）本集团的经营模式

　　报告期内，公司经营模式为“双轮驱动，协同发展”。“双轮驱动”：一轮是财富管理，是大经纪和大资管业务逐渐走向融合发展，为客户提供综合的财富管理服务；另一轮是投融资，支持实体经济、服务企业融资。“协同发展”：按照公司新的管理体制“集中统筹+条线监督+分层管理”，强化集中统筹管理，完善产品、客户、交易、数据、服务中心建设，强化业务与管理的全方位协同机制，力争将分支机构建成区域性综合金融服务中心。

　　公司顺应行业对外开放发展要求，适时调整业务发展模式和配套管理体制，推进公司双轮业务协同，加快海外业务发展，重塑公司的市场地位和公众形象，努力实现“打造航母券商，建立现代投行”的战略目标，成为中国证券行业领先的综合金融服务提供商。

　　（三）本集团所属行业的发展特征

　　1.经济环境

　　报告期内，全球经济遭遇新冠疫情冲击陷入深度衰退，全球金融市场大幅波动。面对新冠疫情全球大流行、国际政经格局深刻变化，中国持续统筹疫情防控和经济社会发展，疫情防控取得重大战略成果，中国经济在全球率先实现恢复性增长。

　　2.市场态势

　　报告期内，流动性宽松的市场环境叠加持续修复的经济基本面对A股起到重要支撑作用，同时中国于全球在疫情防控和经济修复的领先优势明显，海外资金对A股的配置力度加大，我国股市呈现震荡上行态势，上证综指、深证成指分别上涨13.87%、38.73%；根据WIND资讯统计数据，2020年沪深A、B股成交额较2019年增长63%。截至报告期末，沪深两市融资融券余额为人民币1.62万亿元，较2019年末增长58.85%。报告期内，上市公司通过首发、增发、配股等实际筹资人民币1.72万亿元，同比增长11.53%。

　　3.行业状况