2018年证劵从业资格证金融市场基础知识考前冲刺押题（6)

1[单选题] 关于金融危机的教训和启示，错误的是(　　)。

　　A.正确处理虚拟经济与实体经济的关系

　　B.正确处理金融创新与有效监管的关系

　　C.原有发展模式可以持续

　　D.正确处理金融自主与对外开放的关系

　　参考答案：C

　　参考解析：众所周知，美国次贷危机的直接诱因有经济金融化、金融证券化、金融全球化等，金融创新过度，政府监管不力，是美国虚拟经济膨胀的必然结果。深层原因是自由市场经济模式的失败，更是上层建筑(国际经济秩序)与经济基础(世界经济结构)严重脱节的必然结果。从中得出的主要教训与启示有：(1)应正确处理虚拟经济与实体经济的关系。(2)应正确处理金融创新与有效监管的关系。(3)应正确处理市场经济自发发展与政府宏观调控的关系。(4)应正确处理金融自主与对外开放的关系。(5)原有发展模式不可持续。

　　2[单选题] 根据《全国社会保险基金投资管理暂行办法》规定，申请办理社保基金投资管理业务基金管理公司在任何时候都维持不少于(　　)万元人民币的净资产。

　　A.1000

　　B.3000

　　C.4000

　　D.5000

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《全国社会保险基金投资管理暂行办法》规定，申请办理社保基金投资管理业务应具备以下条件：基金管理公司实收资本不少于5000万元人民币，在任何时候都维持不少于5000万元人民币的净资产。

　　3[单选题] 根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束(　　)个月后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。

　　4[单选题] 根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过(　　)。