2019保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》模考押题（一）(6)

64、股份公司股东可以查阅（　　）。
Ⅰ．股东大会会议记录
Ⅱ．董事会会议记录
Ⅲ．监事会会议记录
Ⅳ．股东名册
A．Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B．Ⅲ．Ⅳ
C．Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D．Ⅰ．Ⅳ
答案：D
解析：Ⅱ、Ⅲ董事会、监事会决议可以查阅，记录不可以查阅。Ⅳ股份公司股东可以查阅公司股东名称。
65、以下关于优先股的交易及转让的说法正确的有（　　）。
Ⅰ．公开发行的优先股可以在证券交易所上市交易
Ⅱ．境内注册境外上市的上市公司非公开发行的优先股可以在证券交易所转让
Ⅲ．境内上市公司非公开发行的优先股可以在证券交易所转让
Ⅳ．非上市公众公司非公开发行的优先股可以在全国中小企业股份转让系统转让
A．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ           B．Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C．Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ           D．Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
答案：B
解析：境内注册境外上市的上市公司非公开发行的优先股参照非上市公众公司非公开发行的优先股，只能在全国中小企业股份转让系统转让。
66、发行人提交首次公开发行股票申请文件后，需要中止审查的情形有（　　）。
Ⅰ．发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新
Ⅱ．发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾
Ⅲ．保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动，尚未解除
Ⅳ．负责本次发行的保荐代表人发生变更
A．Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ            B．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C．Ⅰ．Ⅳ               D．Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
答案：B
解析：Ⅰ项，根据《发行监管问答一关于首次公开发行股票中止审查的情形》，发行人提交首次公开发行股票申请文件后，在审核过程中，发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期，即需要中止审查。发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新的，将直接终止审查。Ⅱ项。发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾、或就同一事实前后存在不同表述且有实质性差异的情形下，将会被列入中止审查的名单。
　　Ⅲ项，保荐机构或其他中介机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等监管措施，尚未解除的情形下，需要中止审查。Ⅳ项，在审核过程中，负责本次发行的保荐代表人发生变更；会计师事务所、律师事务所或者签字会计师、律师发生变更，需要履行相关程序的情形下，应中止审查。
67、根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，下列关于创业板公司信息披露的说法，正确的是（　　）。
Ⅰ．发行人应在招股说明书中披露服务机构、保荐人的承诺
Ⅱ．发行人应在招股说明书中对其持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素进行披露
Ⅲ．发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应在招股说明书上签名、盖章
Ⅳ．保荐人及其保荐代表人应对招股说明书的真实性、准确性、完整性、及时性进行核查，并在核查意见上签名、盖章
A．Ⅱ．Ⅳ                B．Ⅰ．Ⅳ
C．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ            D．Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
答案：D
解析：Ⅰ项，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》(2015年修订)第35条规定，发行人应当在招股说明书中披露相关责任主体以及保荐人、证券服务机构及相关人员作出的承诺事项、承诺履行情况以及对未能履行承诺采取的约束措施。Ⅱ项，第33条规定，发行人应当在招股说明书中分析并完整披露对其持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素，充分揭示相关风险，并披露保荐人对发行人是否具备持续盈利能力的核查结论意见。Ⅲ、Ⅳ两项，第36条第1款规定，发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签名、盖章，保证招股说明书内容真实、准确、完整、及时。保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性、及时性进行核查，并在核查意见上签名、盖章。
68、某人被证监会采取证券市场禁入措施，则在禁入期间不能担任（　　）。
Ⅰ．非上市公众公司的董事长
Ⅱ．上市公司的控股股东
Ⅲ．上市公司的财务总监