2019保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》模考押题（一）(2)

答案：C
解析：A ，不低于募集说明书公告日前20个和前1个交易日股票均价：B，创业板可转债最短期限为1年，未规定最长期限；D，最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的可免于提供担保。
7、下列公司拟于2014年上半年申请首次公开发行股票并在创业板上市，根据2014年5月14日颁布施行的《首次公开发行并在创业板上市管理办法》，构成发行障碍的情形有（　　）。
A．甲公司，2011年至2013年扣除非经常性损益前净利润分圳为300万元、540万元、480万元，扣除非经营性损益后净利润分别为260万元、510万元、500万元；2013年度公司营业收入为4800万元
B．乙公司2011年度从事道路施工，2012年度和2013年度从事原料药生产
C．丙公司，2011年董事发生变更
D．丁公司，其一名监事2012年度受到证券交易所的公开谴责
答案：A
解析：A，2011年至2013年扣非前后净利润分别为为260万元、510万元、480万元，2013年度公司营业收入为4800万元。不满足“最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元；或者最近1年盈利，最近1年营业收入不少于5000万元”的要求。B，乙公司2011年度从事道路施工，2012年度和2013年度从事原料药生产，丁公司最近2年主营业务没有发生重大变化。C创业板要求最近两年。D公开谴责的时间是1年内。
8、以下关于发审委的说法正确的是（　　）
A．主板发审委25名，创业板35名
B．发审委连续任期最长不超过3届
C．发审委委员和并购重组委委员不得相互兼任
D．发审委委员因违法违规被解聘的，取消其所在单位 3 年内再次推荐发审委委员的资格
答案：C
解析：根据最新修订的《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》，A发审委委员为 66 名，部分发审委委员可以为专职；B“发审委委员每届任期一年，可以连任， 但连续任期最长不超过 2 届。C发审委委员每年至少更换一半；发审委委员和并购重组委委员不得相互兼任；D,发审委委员因违法违规被解聘的，取消其所在单位 5 年内再次推荐发审委委员的资格。
9、 A上市公司拟10月18日非公开发行股票，董事会决议还未确定具体发行对象，在取得中国证监会的核准批文后，保荐人应当在（　　）向符合条件的特定对象提供认购邀请书。
A．10月15日
B．10月20日
C．10月19日
D．10月17日
答案：D
解析：《上市公司非公开发行股票实施细则》第二十三条规定，董事会决议未确定具体发行对象的，在取得中国证监会的核准批文后，由上市公司及保荐人在批文的有效期内选择发行时间；在发行期起始的前1日，保荐人应当向符合条件的特定对象提供认购邀请书。
10 、以下可以参与挂牌公司股票转让的有（　　）。
A．注册资本500万元人民币以上的合伙企业
B．证券投资基金
C．自然人李某名下前一交易日日终证券类资产市值800万元人民币，其中用于融资融券的信用证券账户资产为350万元，李某具有2年以上证券投资经验
D．注册资本300万元人民币的法人机构
答案：B
解析：《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》（2013年修订）第3条规定，下列机构投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让：
（1）注册资本500万元人民币以上的法人机构；（D错误）
（2）实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。（A错误）
　　第4条规定，集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划，以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产，可以申请参与挂牌公司股票公开转让。（B正确）
　　第5条第1款规定，同时符合下列条件的自然人投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让：
（1）投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、在沪深交易所和全国股份转让系统挂牌的股票、基金、债券、券商集合理财产品等，信用证券账户资产除外；（C错误）
（2）具有2年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。
11、以下不适用证券法规定的证券品种及行为有（　　）。
A．股票的发行和交易      
B．可转换公司债券的交易
C．企业债的发行       
D．政府债券的发行
答案：D