2019年保荐代表人各章节重点试题（1-7章）汇总(6)

　　E.管理层收购
　　答案：AB
　　解析：管理层防卫策略包括金降落伞策略、银降落伞策略和积极向其股东宣传反收购的思想策略。管理层收购属于股票交易策略。
　　3.具有以下情形之一，不得收购上市公司的是(　　)
　　A.收购人为法人，负有数额较大债务，该债务尚未到期
　　B.收购人为法人，最近2年有严重的证券市场失信行为
　　C.收购人为自然人，担任破产清算公司的经理，对该公司的破产负有个人责任的，自该公司破产清算完结之A起未逾3年
　　D.收购人为法人，最近3年涉嫌有重大违法行为
　　答案：BCD
　　解析：A，根据规定，“收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态”不得收购上市公司，债务尚未到期不影响。
　　4.以下情形，可认定为上市公司收购方的一致行动人的是(　　)
　　A.某上市公司股东甲和乙，乙为甲公司的董事，甲与乙
　　B.为上市公司某自然人股东收购上市公司提供借款的非银行法人
　　C.持有上市公司股东甲35%股权的自然人，该自然人持有上市公司1%股份
　　D.持有上市公司股东乙35%股权的法人单位，对乙有重大影响
　　E.投资者甲与乙存在合伙关系
　　答案：ABCDE
　　解析：A，在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，与投资者持有同一上市公司股份;B，银行以外的其他法人、其他组织和自然人为投资者取得相关股份提供融资安排;C，持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份。D，投资者参股另一投资者，可以对参股公司的重大决策产生重大影响：E，投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系为一致行动人。
　　5.以下构成一致行动人的有(　　)
　　A.投资者之间存在合作关系
　　B.甲公司的董事在乙公司当总经理，甲乙为一致行动人
　　C.持有投资者5%股份自然人股东的直系亲属
　　D.甲公司的监事在乙公司担任董事
　　答案：ABD
　　解析：C，持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份的构成一致行动人。
　　6.甲公司是上市公司，以下与甲是一致行动人的有(　　)
　　A.甲的员工李某的弟弟
　　B.持有甲30%股份的某自然人
　　C.为甲提供融资安排的某信托公司
　　D.与甲一起联营公司的乙公司
　　答案：BCD
　　7.某上市公司2015年2月发行股份购买资产，以下特定对象认购的股份应予锁定36个月的有(　　)
　　A.特定对象为上市公司控股股东控制的关联人
　　B.通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权
　　C.特定对象为上市公司的实际控制人
　　D.特定对象用于购买股份的资产于2014年5月取得
　　答案：ABCD
　　解析：特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起12个月内不得转让;属于下列情形之一的，36个月内不得转让：
　　(1)特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人;
　　(2)特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权;
　　(3)特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月。
　　8.上市公司重大资产重组，购买资产实现利润盈利预测为4000万，实际实现利润3000万，则以下说法正确的有(　　)
　　A.保荐机构需要在股东大会上公开说明未达到盈利预测的原因
　　B.保荐机构和上市公司法定代表人需要在股东大会上公开致歉
　　C.上市公司法定代表人应当在上市公司披露年度报告的同时，在同一报刊上作出解释，并向投资者公开道歉
　　D.证监会需对保荐机构出具警示函
　　答案：C
　　解析：3000÷4000=75%，属于上市公司所购买资产实现的利润未达到资产评估报告或者估值报告预测金额的80%的情形。C，根据《公司法》的规定，股份公司的法定代表人由董事长或经理担任。
　　9.某外国投资者拟对上市公司进行战略投资，下列说法正确的是(　　)
　　A.3年内不转让取得的上市公司A股股份
　　B.其境外实有资产总额为1亿美元，其母公司管理的境外实有资产总额为4亿美元
　　C.通过上市公司定向发行方式进行战略投资的，在取得商务部就其对上市公司进行战略投资的原则批复函后，由战略投资者向中国证监会报送定向发行申请文件，中国证监会依法予以核准