2019年保荐代表人各章节重点试题（1-7章）汇总(3)

　　《首次公开发行股票并上市管理办法》第16条规定：发行人的人员独立。发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪;发行人的财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。
　　3.首次公开发行并上市的公司，以下情形对独立性不构成实质影响的是(　　)
　　A.甲公司主要生产电子消费类产品，产品应用的核心技术嵌入式软件系统需向控股股东的全资子公司定制。
　　B.乙公司为化学原料制造企业，其产品50%向控股股东销售，作为原料生产另一种化工产品
　　C.丙公司是金属加工企业，其生产所用原料由控股股东的关联企业提供
　　D.丁公司为机械制造企业，其职工宿舍用地系向无关联关系的第三方租赁，且租赁价格按照市场价格确定
　　答案：D
　　4.甲公司拟在中小板上市，乙公司为其控股股东，丙公司为乙公司全资子公司。李某为甲公司董事长兼总裁，下列说法正确的有(　　)
　　A.李某可以兼任乙公司总经理
　　B.李某可以兼任乙公司和丙公司董事长
　　C.李某可以兼任乙公司监事会主席
　　D.李某可以兼任甲公司董事会秘书
　　答案：BCD
　　5.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下列哪些方式转让股票(　　)
　　A.协议
　　B.做市
　　C.竞价
　　D.拍卖
　　答案：ABC
　　6.以下关于在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司转让股票的说法正确的有(　　)
　　A.转让时间内因故停市，转让时间不做顺延
　　B.股票转让不设涨跌幅限制，股转公司另有规定的除外
　　C.买卖挂牌公司股票，申报数量应当为1000股或其整数倍，卖出挂牌公司股票时，余额不足1000股部分，应当一次性申报卖出
　　D.股票转让的申报价格最小变动单位为0.01元人民币
　　答案：ABCD
　　7.以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有(　　)
　　A.申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可以成为做市商
　　B.做市商买入的股票，买入当日可以卖出，但做市商当日从其他做市商处买入的股票，买入当日不得卖出。
　　C.做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖。
　　D.甲公司挂牌时采取做市转让方式，甲公司总股本为10000万股，A与B证券公司为其初始做市商，则A与B合计应取得不低于500万股的做市库存股票
　　答案：BC
　　解析：A，根据规定，申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务。其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母(子)公司，子公司也是可以的。D，根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》的规定，挂牌时采取做市转让方式的股票，初始做市商应当取得合计不低于挂牌公司总股本5%或100万股(以孰低为准)，且每家做市商不低于10万股的做市库存股票。
8.甲公司挂牌时采取做市转让方式，甲公司总股本为10000万股，A与B证券公司为其初始做市商，则以下说法正确的有(　　)
　　A.A与B均应取得不低于500万股的做市库存股票
　　B.A与B合计应取得不低于500万股的做市库存股票
　　C.A与B均应取得不低于100万股的做市库存股票
　　D.A与B合计应取得不低于100万股的做市库存股票
　　E.A取得495万股，B取得5万股符合规定
　　F.A取得90万股，B取得10万股符合规定
　　答案：DF
　　解析：根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》的规定，挂牌时采取做市转让方式的股票，初始做市商应当取得合计不低于挂牌公司总股本5%或100万股(以孰低为准)，且每家做市商不低于10万股的做市库存股票。除上述情形外，做市商在做市前应当取得不低于10万股的做市库存股票。
　　挂牌时采取做市转让方式的股票，初始做市商应当取得合计不低于挂牌公司总股本5%或100万股(以孰高为准)，且每家做市商不低于10万股的做市库存股票。
　　9.股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司需符合以下要求(　　)