第一部分  证券综合知识

第一章　 保荐制度及执业规范

第一节  保荐机构和保荐代表人的资格管理

 
本章主要参照《证券发行上市保荐业务管理办法（2009年）》

一、保荐机构、保荐代表人注册、变更登记的条件和程序（掌握）

（一）保荐机构注册条件

（二）保荐代表人注册条件

（三）保荐机构及保荐代表人变更条件及程序

保荐机构及保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
保荐代表人从保荐机构离职，调入其他保荐机构，因通过新入职机构向中国证监会申请变更登记，并提交以下材料：
1、变更登记申请报告；
2、证券执业证书；
3、保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况说明；
4、新任职机构出具的接收函；
5、新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函；
6、中国证监会要求的其他材料。

（四）保荐业务类型

聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的，并且保荐代表人注册资格要求担任过协办人的项目包括：

（五）保荐机构及保荐代表人注册的程序

二、维持保荐机构、保荐代表人资格的条件（掌握）

（一）保荐机构资格的维持条件

（二）保荐代表人资格的维持条件

三、年度执业报告的报送要求（掌握）

保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。年度执业报告应当包括以下内容：