2018年9月证券考试《证券市场基本法律法规》真题汇总(8)

【参考答案】C

解析：证券证券买卖中委托人即投资人,履行清算交割由受托人完成。

42.基金管理公司的督察长由（ ）聘任

A.基金经营所在地证监局

B.中国证监会

C.基金管理公司董事会

D.基金管理公司总经理

【参考答案】C

解析：基金管理公司的督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。督察长由总经理提名,由董事会聘任,并应当经全体独立董事同意。督察长负责组织指导公司监察稽核工作,同时全面落实负责监察稽核部门的监察稽核和风险控制工作。

43.客户参与证券公司资产管理业务,（）

A.客户应独立承担投资风险

B.客户可以按合同约定取得最低收益

C.客户可以与证券公司约定取得最低收益

D.客户可以按合同约定获得本金保障

【参考答案】A

解析：证券公司开展客户资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险。

44.根据《公司法》,（ ）清理公司财产,编制资产负债表和财产清单后,应制定清算方案。

A.股东会或股东大会

B.清算组

C.财政部

D.董事会

【参考答案】B

解析：清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,应当制定清算方案,并报股东会、股东大会或者人民法院确认。1.我国《证券法》规定的上市公司收购的方式有（ ）。

Ⅰ、要约收购

Ⅱ、协议收购

Ⅲ、竞价收购

Ⅳ、其他合法方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【参考答案】A

2.担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾（ ）年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

A.1

B.3

C.5

D.7