2018年9月证券考试《证券市场基本法律法规》真题汇总(10)

D.Ⅰ、Ⅱ

【参考答案】 A

7.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（ ）。

Ⅰ、融券专用证券账户

Ⅱ、信用交易证券交收账户

Ⅲ、信用交易资金交收账户

Ⅳ、客户信用交易担保证券账户

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【参考答案】A

8.证券公司代销基金产品，允许的行为包括（ ）。

Ⅰ、向基金投资人收取增值服务费

Ⅱ、从基金管理人处收取客户维护费

Ⅲ、以低于成本的销售费用销售基金

Ⅳ、允许未经聘任的人员销售基金

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【参考答案】A

9.基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时，不符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有（ ）。

Ⅰ、合规宣传基金公司的过往业绩

Ⅱ、聘请知名度高的有证券咨询资格的股评人士宣传基金

Ⅲ、为参与认购的投资者举办抽奖活动

Ⅳ、基金管理人将拿出一部分认购收入回馈认购基金的投资者

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【参考答案】B

10.另类投资基金的投资对象包括（　）。

Ⅰ．股票、债券

Ⅱ．黄金、艺术品

Ⅲ．房地产、证券化资产

Ⅳ．大宗商品、对冲基金

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ