2018年9月证券考试《证券市场基本法律法规》真题汇总(12)

蚂蚁考呗网 [ 2018-08-23 ] 点击次数：【大中小】

Ⅰ．受他人胁迫参与信息披露违法行为

Ⅱ．不直接从事经营管理

Ⅲ．配合证券监管机构调查且有立功表现

Ⅳ．任职时问短、不了解情况

A．Ⅱ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【参考答案】A

解析：在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有：(1)不直接从事经营管理。(2)能力不足、无相关职业背景。(3)任职时间短、不了解情况。(4)相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告。(5)受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预。

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