2018年9月证券考试《证券市场基本法律法规》真题汇总(6)

32.下列选项中,不具有法人资格的是（）

A.股份有限公司

B.子公司

C.分公司

D.有限责任公司

【参考答案】C

解析：根据《公司法》规定,分公司不具有法人资格,其法律责任由母公司承担。

33.取得证券执业资格的人员,连续3年不在机构从业的,由（ ）注销其从业资格。

A.上海交易所

B.中国证监会

C.证券业协会

D.深圳交易所

【参考答案】C

解析：证券业人员主要受协会的管理,取得证券执业资格的人员,连续3年不在机构从业的,由证券业协会注销其从业资格。

34.证券公司申请期货业务中间介绍资格时,（ ）客户交易结算资金第三方存管制度。

A.可以不采用

B.3个月内建立

C.必须已建立

D.不得采用

【参考答案】C

解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第5条的规定,证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:(1)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;(2)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;(3)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;(4)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员;(5)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;(6)具有满足业务需要的技术系统;(7)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

35.期货交易所负责人应由（ ）聘任。

A.国务院期货监督管理机构

B.财政部

C.期货交易所

D.期货业协会

【参考答案】A

解析：根据《期货交易管理条例》第7条的规定,期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

36.担任非公开募集基金的（ ）,应当按规定向基金业协会举行登记职责,报告说明情况。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额登记机构

D.基金销售机构

【参考答案】A