2018年9月证券考试《证券市场基本法律法规》真题汇总(7)

解析：我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制,担任韦非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批,而实行登记制度,即非公开募集基金的基金管理人只需向基金业协会登记即可。

37.根据我国《证券法》,证券公司的设立实行（ ）制度。

A.审批

B.核准

C.备案

D.注册

【参考答案】A

解析：证券公司子公司是指依照《公司法》和《证券法》设立,由一家证券公司控股,经营经中国证监会批准的单项或者多项证券业务的证券公司。同证券公司的设立制度一样,我国证券公司设立子公司同样实行审批制。

38.证监会任命并购重组委委员的程序不包括（ ）。

A.社会公示

B.执行情况的核查

C.持股比例的审查

D.差额遴选

【参考答案】C

解析：中国证监会依照公开、公平、公正的原则,按照行业自律组织或者相关主管单位推荐、社会公示、执业情况核查、差额遴选、中国证监会聘任的程序选聘并购重组委委员。

39.证券公司资产管理业务与本公司业务产生合规的关联交易时,应遵循（ ）原则。

A.公开、公平、公正

B.客户利益优先

C.公平、公正

D.平等、自愿

【参考答案】C

解析：证券公司从事客户资产管理业务,应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突。

40.《证券法》关于股份有限公司股票申请上市的要求中规定,拟上市公司股本总额不少于人民币（ ）。

A.10000万元元

B.5000万元

C.3000万元

D.2000万元

【参考答案】C

解析：股份有限公司申请股票上市,发行人符合下列条件:①最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元,净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据;②最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元;或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿③发行前股本总额不少于人民币3000万元最近一期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%;⑤最近一期未不存在未弥补亏损。

41.委托证券买卖中委托人的义务不包括（ ）。

A.不得将本人的证券账户交给他人使用

B.按规定缴存费用

C.履行清算交割义务

D.按规定报告参与证券交易的目的