2018年9月证券考试《证券市场基本法律法规》真题汇总(11)

D．Ⅰ、Ⅳ

【参考答案】A

解析：另类投资基金，是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化产品、对冲基金、大宗商品、黄金、艺术品等。

11.以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法正确的是（　）。

Ⅰ．我国发行国际债券始于20世纪70年代初期

Ⅱ．主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券

Ⅲ．1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券

Ⅳ．到2001年底，我国发行了4种可供境外投资者投资的可转换公司债券

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【参考答案】A

解析：我国发行国际债券始于20世纪80年代初期。

12.以下关于我国证券公司短期融资券的说法，正确的是（　）。

Ⅰ．以短期融资为目的

Ⅱ．在银行间债券市场发行

Ⅲ．在证券交易所上市交易

Ⅳ．约定在一定期限内还本付息

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【参考答案】C

解析：证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。

11、下列关于我国代办股份转让业务的描述正确的是（　）。

Ⅰ．代办股份转让系统又称三板

Ⅱ．为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台

Ⅲ．代办股份转让系统由中国证监会负责管理

Ⅳ．中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ

【参考答案】C

解析：代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理。

12.在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（　　）。