中国银河证券股份有限公司2020年度报告摘要（最新发布）(14)

　　1.公司2020年年度报告的内容和格式符合监管机构的规定，能够真实、准确、完整地反映公司2020年经营管理和财务状况的实际情况；2.公司2020年年度报告编制和审议程序符合相关法律、法规及《公司章程》和公司内部管理制度的规定；3.未发现参与公司2020年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票（出于对所任岗位职责存在潜在利益冲突可能性的谨慎考虑，樊敏非监事回避表决）。

　　三、通过《关于提请审议〈中国银河证券股份有限公司2020年财务决算方案〉的议案》，同意将该议案提交公司2020年度股东大会审议。

　　表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票（出于对所任岗位职责存在潜在利益冲突可能性的谨慎考虑，樊敏非监事回避表决）。

　　四、通过《中国银河证券股份有限公司2020年度利润分配方案》，同意将该议案提交公司2020年度股东大会审议。

　　表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票（出于对所任岗位职责存在潜在利益冲突可能性的谨慎考虑，樊敏非监事回避表决）。

　　五、通过《关于提请审议〈中国银河证券股份有限公司2021年度经营及财务计划〉的议案》。

　　表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票（出于对所任岗位职责存在潜在利益冲突可能性的谨慎考虑，樊敏非监事回避表决）。

　　六、通过《中国银河证券股份有限公司二〇二〇年度合规报告》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　七、通过《中国银河证券股份有限公司2020年度风险管理报告》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　八、通过《中国银河证券股份有限公司2020年度内部控制评价报告》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　九、通过《中国银河证券股份有限公司2020年度社会责任暨环境、社会及管治报告》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　此外，本次会议还听取了《中国银河证券股份有限公司关于2020年度反洗钱工作情况的报告》、《中国银河证券股份有限公司2020年廉洁从业管理情况的报告》。

　　特此公告。

　　中国银河证券股份有限公司监事会

　　2021年3月30日

　　证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2021-021

　　中国银河证券股份有限公司

　　关于2020年年度利润分配方案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 每股分配比例：每10股派发现金股利人民币2.20元（含税）。

　　● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

　　一、利润分配方案内容

　　经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2020年12月31日，中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）母公司经审计净利润为人民币6,608,647,061.22元。根据《公司法》、《证券法》、《金融企业财务规则》以及《公司章程》的有关规定，分别按照10%的比例提取法定盈余公积金、一般风险准备金和交易风险准备金后，加上年末未分配利润人民币17,364,632,501.73元，减去公司本年实施2019年度利润分配方案分配的现金股利人民币1,621,961,401.12元，加上其他综合收益结转留存收益人民币809,175.15元，母公司期末累计未分配利润人民币20,369,533,218.62元。经董事会决议，公司2020年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

　　公司拟向全体股东每10股派发现金红利人民币2.20元（含税）。截至2020年12月31日，公司总股本10,137,258,757股，以此计算合计拟派发现金红利人民币2,230,196,926.54元（含税），占2020年度归属于公司股东净利润的比例为30.79%。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因配售、回购等原因致使公司总股本发生变动的，公司拟维持人民币2,230,196,926.54元（含税）的分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。