中国银河证券股份有限公司2020年度报告摘要（最新发布）(13)

　　结合有关定点扶贫工作要求，以及公司与2个帮扶县的扶贫帮扶框架协议和对7所银河小学帮扶需要，拟从公司2021年预算中列支人民币4,370万元用于扶贫工作。

　　议案表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　17、通过《关于提请修订〈中国银河证券股份有限公司融资融券业务管理办法〉的议案》

　　议案表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　18、通过《关于提请修订〈中国银河证券股份有限公司内部审计管理制度〉的议案》

　　议案表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　19、通过《关于发行股份一般性授权的议案》，并提交股东大会审议。

　　一、授权内容

　　授权内容包括但不限于：

　　授予董事会在相关期间（定义见下文）内无条件和一般性授权，根据市场情况和公司需要，决定以单独或者同时配发、发行及处理不超过截至本议案获得2020年度股东大会通过之日公司已发行境内上市人民币普通股（即A股）及/或境外上市外资股（即H股）各自20%之股份（包括但不限于普通股、优先股、可转换为股份的证券），并决定作出或者授出需要或者可能需要配发股份之售股建议、要约、协议、交换或者转换股份之权利或其他权利。

　　二、授权期限

　　除董事会可在相关期间内订立或授予售股建议、要约、协议、交换或转换股份之权利或其他权利，而该等售股建议、要约、协议、交换或转换成股份之权利或其他权利需要或可能需要在相关期间结束时或之后进行或行使外，上述授权不得超过相关期间。

　　相关期间为自2020年度股东大会以特别决议通过本议案之日起至下列三者最早日期为止的期间：

　　1、公司2021年度股东大会结束时；

　　2、公司2020年度股东大会以特别决议通过本议案之日后12个月届满之日；

　　3、公司股东在股东大会上通过特别决议案撤销或修订根据本议案给予授权之日。

　　三、董事会仅在符合中国适用法律法规、证券上市地上市规则和公司章程，并在取得境内外有关政府机关及监管机构的一切必需批准的情况下，方可行使上述授权之权利。

　　议案表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　20、通过《关于提请召开中国银河证券股份有限公司2020年度股东大会的议案》

　　公司董事会授权董事长根据实际情况确定本次股东大会的时间、地点。

　　议案表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　以上第一项、第二项、第七项、第十项、第十三项、第十五项、第十九项议案将提交公司2020年度股东大会审议批准，第十二项议案将向公司2020年度股东大会报告。公司2020年度股东大会会议通知和会议资料将另行公布。

　　本次董事会听取了董事会战略发展委员会、提名与薪酬委员会、合规与风险管理委员会2020年度工作报告、《关于中国银河证券股份有限公司2020年反洗钱工作情况的报告》、《关于中国银河证券股份有限公司2020年廉洁从业管理情况的报告》、《关于2020年度公司建设经营性用房项目进展情况的报告》。

　　特此公告。

　　中国银河证券股份有限公司董事会

　　2021年3月30日

　　证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2021-020

　　中国银河证券股份有限公司

　　第三届监事会2021年第一次会议

　　（定期）决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会2021年第一次会议（定期）于2021年3月29日在北京市丰台区西营街8号青海金融大厦19层M1912会议室以现场方式召开。本次会议的通知于2021年3月18日以电子邮件方式发送各位监事、董事会秘书及合规总监。本次会议由监事会陈静主席召集并主持，出席本次会议的监事应到5人，实到5人。董事会秘书吴承明、合规总监梁世鹏列席会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定，做出的决议合法有效。

　　经过与会监事审议表决，本次会议形成如下决议：

　　一、通过《关于提请审议〈中国银河证券股份有限公司监事会2020年度工作报告〉的议案》，同意将该议案提交公司2020年度股东大会审议。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　二、通过《关于提请审议〈中国银河证券股份有限公司2020年年度报告〉的议案》，同意将该议案提交公司2020年度股东大会审议。

　　公司监事会就2020年度报告出具如下书面审核意见：