中国银河证券股份有限公司2020年度报告摘要（最新发布）(12)

　　公司2020年年度报告包括A股年报和H股年报，分别根据公司证券上市地上市规则、中国企业会计准则和国际财务报告准则编制，其中，A股年报包括年报全文和摘要两个版本，将与本公告同日披露；H股年报包括年度业绩公告和印刷版年报，业绩公告将与本公告、A股年报同日披露。

　　议案表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　8、通过《关于提请审议〈中国银河证券股份有限公司2020年度社会责任暨环境、社会及管治报告〉的议案》

　　具体内容请参阅与本公告同日披露的《中国银河证券股份有限公司2020年度社会责任暨环境、社会及管治报告》。

　　议案表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　9、通过《经营管理层2020年度工作报告》

　　议案表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　10、通过《董事会2020年度工作报告》，并提交股东大会审议。

　　议案表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　11、通过《董事会审计委员会2020年度履职报告》

　　具体内容请参阅与本公告同日披露的《中国银河证券股份有限公司董事会审计委员会2020年度履职报告》。

　　议案表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　12、通过《独立董事2020年度履职报告》，并向股东大会报告。

　　具体内容请参阅与本公告同日披露的《中国银河证券股份有限公司独立董事2020年度履职报告》。

　　议案表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　13、通过《关于聘任公司2021年度外部审计机构的议案》，并提交股东大会审议。

　　根据财政部《金融企业选聘会计师事务所管理办法》（财金〔2016〕12号）的规定，金融企业连续聘用同一会计师事务所原则上不超过5年。在上述年限内可以不再招标。公司拟续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）和安永会计师事务所为公司2021年度外部审计机构，分别负责按照中国企业会计准则和国际财务报告准则提供相关审计服务及审阅服务。2021年度外部审计费用为人民币534万元，其中中期审阅人民币144万元，年度审计人民币288万元，年度内控审计人民币34万元，一、三季度商定程序人民币58万元，环境、社会和管治鉴证服务费用人民币10万元。

　　具体内容请参阅与本公告同日披露的《关于续聘会计师事务所的公告》。

　　议案表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　公司独立董事对本议案涉及的相关事项进行了事前审核，同意将本议案提交公司董事会审议，并对本议案发表了同意的独立意见。

　　14、通过《关于中国银河证券股份有限公司2021年度经营及财务计划的议案》

　　议案表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　15、通过《关于中国银河证券股份有限公司2021年度资本性支出预算的议案》，并提交股东大会审议。

　　结合公司战略规划要求，根据公司信息技术发展规划、公司分支机构建设计划以及经营管理的需要，计划安排资本性支出人民币5.3亿元，其中信息系统应急保障资金预算0.1亿元。资本性支出主要用于电子设备采购、软件购置和新设经营场所装修改造搬迁支出等项目，信息系统应急保障资金预算专用于应急处置中及时采购应急设备和物资。

　　议案表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　16、通过《关于提请审议2021年帮扶资金预算的议案》