中国银河证券股份有限公司2020年度报告摘要（最新发布）(10)

　　项目合伙人：梁成杰先生，于2011年取得中国执业注册会计师资格，并于2001年开始从事上市公司审计相关业务服务。梁成杰先生自2001年开始在安永华明执业，并于2019年起开始为本公司提供审计服务。梁成杰先生近三年签署或复核上市公司审计报告共18份，涉及的行业包括金融业。截至本公告披露日，梁成杰先生无兼职情况。

　　项目签字注册会计师：宋雪强先生，于2004年取得中国执业注册会计师资格，并于2004年开始从事上市公司审计相关业务服务。宋雪强先生自2005年开始在安永华明执业，并于2019年起开始为本公司提供审计服务。宋雪强先生近三年签署或复核上市公司审计报告共1份，涉及的行业包括金融业。截至本公告披露日，宋雪强先生无兼职情况。

　　项目质量控制复核人：朱宝钦先生，于2006年取得中国执业注册会计师资格，并于2002年开始从事上市公司审计相关业务服务。朱宝钦先生自2007年开始在安永华明执业，并于2019年起开始为本公司提供审计服务。朱宝钦先生近三年签署或复核上市公司审计报告共4份，涉及的行业包括金融业。截至本公告披露日，朱宝钦先生无兼职情况。

　　2、诚信记录

　　上述项目合伙人、项目签字注册会计师及项目质量控制复核人最近三年均未因执业行为受到刑事处罚，亦未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施以及证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

　　3、独立性

　　安永华明及上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在因违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　4、审计收费

　　公司系A+H股上市公司，根据境内外监管要求，安永华明和安永会计师事务所将分别负责按照中国企业会计准则和国际财务报告准则提供相关审计服务及审阅服务。本公司年度审计费用根据审计工作量及公允合理的定价原则确定。2021年度外部审计费用为534.00万元，其中中期审阅144.00万元，年度审计288.00万元，年度内控审计34.00万元，一、三季度商定程序58.00万元，环境、社会和管治鉴证服务费用10.00万元。审计收费总额较上年度的509.125万元增长24.875万元，变化未超过5%。

　　（三）境外审计机构信息

　　安永会计师事务所（以下简称“安永”）为一家根据香港法律设立的合伙制事务所，由其合伙人全资拥有。安永自1976年起在香港提供审计、税务和咨询等专业服务，为众多香港上市公司提供审计服务，包括证券、银行、保险等金融机构。安永自成立之日起即为安永全球网络的成员，与安永华明一样是独立的法律实体。

　　自2019年10月1日起，安永根据香港《财务汇报局条例》注册为公众利益实体核数师。此外，安永经中华人民共和国财政部批准取得在中国内地临时执行审计业务许可证，并是在美国公众公司会计监督委员会(US PCAOB)和日本金融厅(Japanese Financial Services Authority）注册从事相关审计业务的会计师事务所。安永按照相关法律法规要求每年购买职业保险。

　　自2020年起，香港财务汇报局对作为公众利益实体核数师的安永每年进行检查，而在此之前则由香港会计师公会每年对安永进行同类的独立检查。最近三年的执业质量检查并未发现任何对安永的审计业务有重大影响的事项。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）审计委员会意见

　　公司第三届董事会审计委员会第四十一次会议审议通过了《关于聘任公司2021年度外部审计机构的议案》，董事会审计委员会认为：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）和安永会计师事务所具备应有的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性及良好的诚信状况，并同意将该议案提交董事会审议。

　　（二）独立董事事前认可及独立意见

　　公司独立董事对聘任公司2021年度外部审计机构的相关事项进行了事前审核，同意将相关议案提交公司董事会审议。

　　本公司独立董事发表独立意见如下：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）和安永会计师事务所具备为公司提供审计服务的经验与能力，聘任上述会计师事务所能够满足公司对于审计工作的要求，其聘任决策程序符合法律、法规和《公司章程》的规定，没有损害公司及股东的利益。我们同意聘任其担任公司2021年度外部审计机构，并将相关议案提交公司股东大会审议。

　　（三）董事会审议情况

　　2021年3月29日，公司召开第三届董事会第六十六次会议（定期）审议通过了《关于聘任公司2021年度外部审计机构的议案》，同意聘任安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）和安永会计师事务所为公司2021年度外部审计机构。

　　（四）生效日期

　　本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　中国银河证券股份有限公司董事会

　　2021年3月30日

　　证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2021-023

　　中国银河证券股份有限公司

　　2021年永续次级债券（第一期）发行

　　结果公告