上海新朋实业股份有限公司2020年度报告摘要（最新发布）(8)

　　公司已建立了较为完善的内部控制制度体系,并能得到有效的执行。公司董事会出具的《公司2020年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。监事会对《公司2020年度内部控制自我评价报告》无异议。

　　6、审议通过《关于公司2020年度内部控制规则落实自查表》

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　7、审议通过《关于控股子公司上海新朋联众汽车零部件有限公司及其全资子公司开展票据池业务暨票据质押担保的议案》

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　监事会认为：上海新朋联众汽车零部件有限公司（以下简称“新朋联众”）及其全资子公司本次开展票据池业务，能够提高票据资产的使用效率和收益，不会影响新朋联众及其全资子公司主营业务的正常开展，不存在损害公司及中小股东利益的情形。同意新朋联众及其全资子公司共享不超过25,000.00万元的票据池额度，上述额度可滚动使用。

　　8、审议通过《关于公司支付外部监事年度津贴的议案》

　　表决结果：同意2票，反对0票，弃权0票。外部监事肖建平回避表决。

　　经研究决定，公司拟2021年向外部监事支付的津贴为每人每年人民币5万元整（含税）。

　　本议案需提请2020年度股东大会审议。

　　三、备查文件

　　1、第五届监事会第八次会议决议。

　　特此公告。

　　上海新朋实业股份有限公司监事会

　　2021年4月24日

　　证券代码：002328 证券简称：新朋股份 公告编号：2021-018

　　上海新朋实业股份有限公司

　　关于拟续聘会计师事务所的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　上海新朋实业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月22日召开的第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构的议案》，拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）为公司2021年度审计机构，该项议案尚需经公司2020年年度股东大会审议。现将相关事项公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所事项的的基本情况

　　（一）机构信息。

　　1、基本信息

　　名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）

　　成立日期：2011年1月24日

　　组织形式：特殊普通合伙企业

　　注册地址：上海市南京东路61号四楼

　　首席合伙人：朱建弟

　　截至2020年末，立信拥有合伙人232名、注册会计师2323名、

　　从业人员总数9114名，首席合伙人为朱建弟先生。立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。2020年，立信新增注册会计师414人，减少注册会计师387人。

　　立信2020年度业务收入（未经审计）38.14亿元，其中审计业务收入30.40亿元，证券业务收入12.46亿元。2020年度立信为576家上市公司提供年报审计服务，具有上市公司所在行业审计业务经验。

　　2、投资者保护能力

　　截至2020年底，立信已提取职业风险基金1.29亿元、购买的职业保险累计赔偿限额为12.5亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　3、诚信记录

　　立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚4次、监督管理措施26次、自律监管措施无和纪律处分3次，涉及从业人员62名。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　项目合伙人、拟签字注册会计师、项目质量控制复核人信息如下：

　　（1）项目合伙人从业经历

　　（2）签字会计师从业经历

　　（3）质量控制复核人从业经历

　　2、诚信记录

　　项目合伙人、拟签字注册会计师、项目质量控制复核人最近三年无刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分的情形。

　　3、独立性

　　项目合伙人、拟签字注册会计师、质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　4、审计收费