2018年5月证劵从业资格证法律法规考前冲刺押题（8）(14)

　　重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

　　(45)

　　为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询

　　服务的活动是( )。

　　A: 证券投资咨询

　　B: 证券投资顾问

　　C: 证券投资服务

　　D: 证券投资经纪

　　答案:A

　　解析:

　　证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客

　　户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

　　(46) 根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经( )

　　批准。

　　A: 中国人民银行

　　B: 当地政府

　　C: 财政部

　　D: 国务院证券监督管理机构

　　答案:D

　　解析:

　　根据我国《中华人民共和国证券法》第一百二十九条的规定，证券公司设立、

　　收购或者撤销分支机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。

　　(47)

　　财务顾问内部控制机制和管理制度、

　　尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，

　　中国证监会不能采取的措施是( )。

　　A: 监管谈话

　　B: 出具警示函

　　C: 撤销资格