2018年5月证劵从业资格证法律法规考前冲刺押题（8）(13)

　　解析:

　　按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，

　　中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。

　　(42) ( )是证券自营业务的最高决策机构。

　　A: 监事会

　　B: 董事会

　　C: 自营业务部门

　　D: 投资决策机构

　　答案:B

　　解析: 董事会是证券自营业务的最高决策机构。

　　(43) 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。

　　A: 取得证券从业资格

　　B: 取得证券经纪人资格

　　C: 具备良好的诚信记录及职业操守

　　D: 具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　答案:B

　　解析:

　　申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)具有3

　　年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)

　　具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。

　　(44) 已经取得证券业执业证书的人员，连续( )

　　年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:B

　　解析:

　　取得证券执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;