2018年5月证劵从业资格证法律法规考前冲刺押题（8）(12)

　　严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，

　　可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。

　　A: 3～5

　　B: 3～10

　　C: 5～10

　　D: 2～5

　　答案:C

　　解析:

　　违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取

　　3～5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、

　　严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，

　　可以对有关责任人员采取5～10年的证券市场禁入措施。

　　(40)

　　擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，

　　对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

　　A: 1万元以上3万元以下

　　B: 3万元以上10万元以下

　　C: 10万元以上30万元以下

　　D: 3万元以上30万元以下

　　答案:D

　　解析:

　　擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，

　　对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30

　　万元以下的罚款。　(41) 中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每( )年检查一次。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:B