2018年5月证劵从业资格证法律法规考前冲刺押题（8）(15)

　　D: 责令改正

　　答案:C

　　解析:

　　财务顾问及其财务顾问主办人内部控制机制和管理制度、

　　尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，

　　中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

　　(48) 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立( )机制。

　　A: 监督

　　B: 管理

　　C: 制衡

　　D: 审核

　　答案:C

　　解析: 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

　　(49)

　　中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起( )

　　个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　A: 15

　　B: 20

　　C: 30

　　D: 45

　　答案:B

　　解析:

　　中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20

　　个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　(50) 下列关于非法集资类犯罪立案追诉标准的说法中，错误的是( )。

　　A:

　　上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、

　　控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，

　　操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的