2018年5月证劵从业资格证法律法规考前冲刺押题（8）(11)

　　D: 证券交易所总部

　　答案:A

　　解析:

　　客户要在证券公司开展融资融券业务.应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

　　(37)

　　办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(

　　含开户)为基础的相关佣金的机构应当向( )进行注册。

　　A: 中国证监会派出机构

　　B: 中国工商局

　　C: 中国证券业协会

　　D: 中国人民银行

　　答案:A

　　解析:

　　办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(

　　含开户)

　　为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。

　　(38)

　　根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，

　　直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于( )。

　　A: 1/3

　　B: 1/2

　　C: 2/3

　　D: 3/4

　　答案:B

　　解析:

　　根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，

　　直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2，证券公司的人员数量不得超过

　　1/3。

　　(39)

　　行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、