证券投资顾问考试<证券投资顾问业务>章节考点：第一章汇总(6)

考呗解析：与客户投诉档案比较，业务档案要留存5年，注意辨析
组合选择题：证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（　　）等环节实行留痕管理
Ⅰ. 业务推广               Ⅱ. 协议签订
Ⅲ. 服务提供               Ⅳ. 客户回访         Ⅴ . 投诉处理       
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ               
B．Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ、Ⅴ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ               
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ、Ⅴ
考呗答案：D
考呗解析：要求全业务流程留痕管理
十、投资顾问禁止性行为
组合选择题：下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有（　　）
Ⅰ. 接受他人委托从事证券投资
Ⅱ. 与委托人约定分享投资收益，分担投资损失
Ⅲ. 向委托人承诺投资收益
Ⅳ. 中国证监会禁止的其他行为       
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ          B．Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ                D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考呗答案：A
考呗解析：全属于禁止行为
十一、投资顾问应具备的职业操守
选择题：2016年6月真题
证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出的具体投资决策计划的，（　　）泄露该客户的投资决策计划信息
A．可以向公司的其他投资顾问
B．可以向公司的其他客户
C．不得向他人
D．在客户不知情的情况下可以向他人
考呗答案：C
考呗解析：《证券投资顾问业务暂行规定》第二十条原文
十二、通过公众媒体开展业务的要求
　　一、机构通过公众媒体（广播、电视、网络、报刊）进行广告宣传，遵守《广告法》，广告内容不得存在虚假、不实、误导性信息及其他违法违规情形，应当提前5个工作日向公司所在地证监局、媒体所在地证监局报备广告宣传方案和时间安排
　　二、鼓励机构组织安排顾问人员按照有关规定通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资
　　三、投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或持有具体证券的投资建议
第四节  法律责任
大纲要求：
掌握证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和相关规定的法律后果、监管措施及法律责任
一、《证券投资顾问业务暂行规定》
一、监管机构
　　中国证监会及其派出机构
二、监管措施
　　责令整改、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员
三、处罚措施
　　情节严重的，中国证监会依照法律、法规和有关规定作出行政处罚
四、司法处理
　　涉嫌犯罪的，依法移送司法机关
二、《证券法》
一、虚假陈述或信息误导
　　对象：机构和个人
　　处罚：责令改正，处3-20万罚款
二、未经批准擅自设立登记结算机构
　　对象：任意机构和个人
　　处罚：取缔、没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款
三、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所未经批准擅自从事证券服务业务
　　处罚：责令改正、没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款
四、登记结算机构、证券服务机构违反规定
　　处罚：责令改正，没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款
　　无违法所得或违法所得不足10万，处10-30万罚款，情节严重的责令关闭或撤销证券服务业务许可
选择题：2016年11月真题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违法法律、行政法规和自律规则，情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定（　　）；涉嫌犯罪的，移送司法机关