1、2011年1月，证券分析师与投资顾问正式分为两类；
2、中国证券业协会对证券公司、投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并制定职业规范和行为准则
3、客户回访留痕不少于3年，1个月内回访，客户数的10%，专门人员独立实施
4、证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年
5、投资咨询行业职业道德的十六字原则：独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
6、证券投资顾问不得同时注册为注册分析师
7、证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务
8、按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取服务费用，可以差别佣金
9、表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限
10、证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理，书面或电子文件留痕
11、马科维茨投资组合理论、资本资产定价模型、套利定价理论
12、维持期阶段：寻求多元投资组合
13、理财活动侧重于偿还房贷、筹集教育基金的是稳定期，投资工具是自用房产投资、股票、基金
14、维持期最重要的理财活动是收入增加、筹退休金；稳定期的，偿还房贷，筹教育基金；高原期55-60，负担减轻、准备退休；退休期＞60，享受生活，规划遗产
15、货币时间价值/资金时间价值：一定数量的货币在两个时点之间的价值差异，影响因素包括：时间，收益率或通货膨胀率，单利与复利
16、单期中终值的计算公式为：FV=PV*（1+r）,多期中终值的计算公式为：FV=PV*（1+r）的t次方，所以终值跟计息方法，现值的大小和利率相关，而与市场价格无关
17、永续年金是指在无限期限内，时间间隔相同、不间断、金额相等、方向相同的一系列现金流；比如优先股，它有固定的股利而无到期日，其股利可视为永续年金；未规定偿还期限的债券，其利息也可视为永续年金。
18、年金是在某个特定的时间段内一组时间间隔相同、金额相等的、方向相同的现金流；根据时间点不同，可以分为期初年金（eg生活费支出、教育费支出、房租支出）和期末年金（房贷支出）；
19、单利现值计算公式为Vo=Vn/(1+i*n)，复利现值的计算公式为：PV=FV/(1+r)^t
20、不同复利期间投资的年化收益率成为有效年利率EAR，名义年利率与有效年利率EAR之间的换算即为:EAR=（1+r/m）^m-1,其中，r是指名义年利率，EAR是指有效年利率，m是指一年内复利次数
21、复利现值系数=1/复利终值系数
22、44-68提关于复利的计算
23、证券市场线方程对任意证券或组合的期望收益率和风险之间的关系提供了十分完整的阐述，期望收益为纵坐标，β系数为横坐标
24、β系数衡量的是证券的系统风险，β值越大，证券的系统风险越大；当证券与市场能够负相关时，β系数为负数
25、在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM，这条射线被称为资本市场线
26、市场组合与无风险资产的组合构成资本市场
27、反映证券组合期望收益水平的总风险水平之间的均衡关系的方程式是资本市场线;套利定价方程式反映证券组合期望收益水平和多个因素风险水平之间均衡关系的方程
28、预期收益率=无风险利率+某证券的β值*（市场风险溢价=（市场期望收益率-无风险收益率））
29、市场组合方差是市场中每一证券（或组合）协方差的加权平均值，加权值是单一证券（或组合）的投资比例；
30、从经济学的角度讲，套利是指人们利用同意资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现无风险收益的行为，即投资者利用同一证券的不同价格来赚取无风险利润的行为；
31、詹森指数是1969年由詹森提出的，它以证券市场线为基准，指数值实际上就是证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望收益率之间的差
32、套利定价理论（APT），由罗斯于20世纪70年代中期建立，是描述资产合理定价但又有别于CAPM的均衡模型
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