证券投资顾问业务
第一章 证券投资顾问业务监管
第一节 资格管理
一、证券投资顾问的执业资格取得方式
一、法律依据
《发布证券研究报告暂行规定》——研报发布业务
《证券投资顾问业务暂行规定》——投资顾问业务
以上统称为“证券投资咨询业务”
二、投资顾问业务的概念
证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供设计证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动
三、投资顾问的职业资格取得
1、具有证券投资咨询职业资格
2、在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
3、不得同时注册为证券分析师
选择题：2016年6月真题
2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，进一步规范了（ ）业务
A．投资顾问
B．证券经纪
C．证券投资咨询
D．财务顾问
考呗答案：C
四、区分证券投资顾问和证券分析师
立场不同：顾问基于特定客户立场，分析师基于客观立场
服务方式和内容不同：顾问针对特定客户提供提供建议，分析师不针对特定客户提供研究成果；顾问关注品种选择、组合管理及买卖时机，分析师关注证券定价，不关注操作性投资建议
服务对象不同：顾问服务于普通投资者，分析师服务于机构等专业投资者；顾问强调针对客户类型、风险偏好提供适当服务，分析师强调公平对待研究报告接收人
市场影响不同：顾问对特定客户的投资及利益有影响，一般不显著影响证券定价，分析师对证券价格可能造成较大影响
选择题：2016年4月真题
在证券投资顾问职业证书的取得方式中，申请人通过（ ）向中国证券业协会申请职业资格。
A．所在机构
B．中国证监会及其派出机构
C．中国证监会
D．证券公司
考呗答案：A
五、申请从事证券投资顾问的条件
1、具有中国国籍
2、具有完全民事行为能力
3、取得证券投资顾问职业资格
4、被证券公司、投资咨询机构或者资信评级机构聘用
5、具有大学本科以上学历（教育部认可）
6、具有从事证券业务两年以上经历
7、未受过刑事处罚
8、未被中国证监会认定为证券市场进入者，或者已过禁入期
9、品行端正、具有良好职业道德
10、法律、行政法规等规定的其他条件
组合选择题：以下属于取得证券投资顾问资格必须具备的条件的是（ ）
Ⅰ. 具有大专以上学历（教育部认可）
Ⅱ. 具有完全民事行为能力
Ⅲ. 未受过行政处罚
Ⅳ. 从事证券业务两年以上
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅳ
考呗答案：D
考呗解析：Ⅰ错在应为大学本科学历，Ⅲ错在应为刑事处罚
二、证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理
一、证券投资顾问的监管和自律管理
监管机构：中国证监会及其派出机构
自律管理机构：中国证券业协会
对象：从事证券投资顾问业务的证券公司、证券投资咨询机构
自律管理行为：制定相关职业规范和行为准则
二、证券投资顾问的机构管理
1、机构及人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务
2、忠实客户利益，不得为公司及其关联方、为证券投资顾问人员及其利益相关者、为特定客户利益损害客户利益
3、机构要制定制度，加强注册登记、岗位职责、职业行为管理
4、机构要建立健全业务管理制度、合规管理和风控机制，覆盖环节包括业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理
5、机构应保证人员数量、能力和管理制度与服务方式、规模适应
6、机构提供顾问服务，应按公司要求要了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存
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