2018保荐代表人胜任能力考试投资银行业务章节题库:第一章保荐业务监管(6)

Ⅱ.主板上市公司发行可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
Ⅲ.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
Ⅳ.创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
Ⅴ.因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ            B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ            D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案：D
解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年6月14日起施行）第三十六条规定，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。
　　首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度；创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。持续督导的期间自证券上市之日起计算。
《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年6月14日起施行）第四十七条规定，因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度。另行聘请的保荐机构应当自保荐协议签订之日起开展保荐工作并承担相应的责任。
　　考点：保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责
23、以下关于在我国A股上市持续督导期间的说法正确的是（　　） 。
Ⅰ.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
Ⅱ.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
Ⅲ.中小企业板上市公司进行重大资产重组导致上市公司形成借壳的，持续督导的期间为自本次重大资产重组实施完毕之日起，不少于3个会计年度
Ⅳ.主板上市公司暂停上市后恢复上市的，持续督导的期间为恢复上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
Ⅴ.创业板上市公司暂停上市后恢复上市的，持续督导的期间为恢复上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ            B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ            D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解析：选项Ⅲ错误，上市公司重大资产重组导致借壳上市的，持续督导期间为自证监会核准本次重大资产重组之日起，不少于3个会计年度。
　　选项Ⅴ错误，上市公司暂停上市恢复上市的，持续督导期间为恢复上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。2个完整会计年度是错误的。
　　考点：保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责
24、下列各项，不属于个人申请保荐代表人资格应当具备的条件的是（　　）。
A．具备3年以上保荐相关业务资格
B．未负有数额较大到期未清偿的债务
C．诚实守信，品行良好，无不良诚信记录
D．最近1年未受到中国证监会的行政处罚
答案：D
解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年6月14日起施行）第十一条规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：（一）具备3年以上保荐相关业务经历；（二）最近3年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；（三）参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；（四）诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；（五）未负有数额较大到期未清偿的债务；（六）中国证监会规定的其他条件。D项应为最近3年未受到中国证监会的行政处罚。
　　考点：保荐机构、保荐代表人注册登记的条件和程序、变更登记的程序