2018保荐代表人胜任能力考试投资银行业务章节题库:第一章保荐业务监管(2)

B．发审会审核通过
C．签订保荐协议
D．发行募集文件签署
答案：A
解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》六十四条：自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起，保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。
　　考点：开展保荐工作涉及的关联保荐、保荐机构更换、保荐代表人推荐要求及更换要求
7、以下可以作为证券公司保荐代表人执行保荐业务的人员有（　　）。
A．已通过保荐代表人资格考试，尚未注册为保荐代表人
B．某保荐代表人因未按要求参加保荐代表人年度业务培训被撤销其保荐代表人资格
C．被调任为证券公司直投子公司总经理的某保荐代表人
D．刚完成注册的保荐代表人
答案：D
解析：刚完成注册的保荐代表人可以作为证券公司保荐代表人执行保荐业务的人员。
　　考点：保荐机构、保荐代表人注册登记的条件和程序、变更登记的程序
8、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务的相关表述正确的有（　　）。
Ⅰ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担
Ⅱ.保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
Ⅲ.所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐的形式，但参与联合保荐机构不得超过2 家
Ⅳ.证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任
Ⅴ.不管是发行保荐还是上市保荐,保荐机构均应当保证所出具的文件真实、准确、完整
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ            B．Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ            D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案：B
解析：《保荐办法》第六条“同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2 家。证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。”
　　选项Ⅰ错误，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。
　　选项Ⅱ正确，保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。
　　选项Ⅲ错误，证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，也可以不采用联合保荐，但采取联合保荐的一个前提是“证券发行规模达到一定数量”，并非所有都可以联合保荐。
　　选项Ⅳ、Ⅴ正确，保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2 家。证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。
　　考点：同一保荐与联合保荐
9、（　　）依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．国务院
D．证券交易所
答案：A
解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年6月14日起施行）第十七条规定，中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。
　　考点：保荐机构、保荐代表人注册登记的条件和程序、变更登记的程序
10、保荐机构提交推荐文件后，应当主动配合中国证监会的审核，并承担下列（　　）工作。
Ⅰ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复
Ⅱ.按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查
Ⅲ.指定保荐代表人与中国证券业协会进行专业沟通
Ⅳ.指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通
Ⅴ.保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ            B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ     D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ