投资银行业务
第一章 保荐业务监管
1、保荐机构应对在深圳证券交易所上市的上市公司披露的哪些情况发表独立意见（ ）。
I.募集资金使用情况
II.委托理财
III.与合并范围内的子公司发生的关联交易
IV.对合并范围内的子公司提供担保
V.套期保值业务
A．I、II、III、V B．I、II、III、IV
C．I、II、IV D．I、II、III
答案：A
解析：《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》（2014年修订）第二十八条 保荐机构应当对上市公司应披露的下列事项发表独立意见：
（一）募集资金使用情况；
（二）限售股份上市流通；
（三）关联交易；
（四）对外担保（对合并范围内的子公司提供担保除外）；
（五）委托理财；
（六）提供财务资助（对合并范围内的子公司提供财务资助除外）；
（七）风险投资、套期保值等业务；
（八）本所或者保荐机构认为需要发表独立意见的其他事项。
考点：持续督导保荐工作的应发表的独立意见
2、以下哪些属于证监会的监管措施（ ）。
Ⅰ. 监管谈话
Ⅱ. 出具警示函
Ⅲ. 重点关注
Ⅳ. 责令公开说明
Ⅴ.认定不适当人选
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案：D
解析：《保荐办法》第66条：保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、责令公开说明、出具警示函、认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。选项均正确，答案为D。
考点：违反保荐制度产生的法律后果、监管措施及法律责任
3、以下人员中，应当在发行保荐书上签字的是（ ）。
Ⅰ. 保荐机构法定代表人
Ⅱ. 保荐业务负责人
Ⅲ.保荐代表人
Ⅳ.保荐业务部门负责人
Ⅴ. 内核负责人
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案：B
解析：发行保荐书：保荐机构法定代表人、保荐代表人、保荐业务负责人、内核负责人和项目协办人应当在发行保荐书上签字。没有保荐业务部门负责人，选项Ⅳ错误。其余选项正确，答案选B。
考点：与保荐义务有关的文件的签字要求及保密义务
4、保荐机构与发行人存在的下列关联关系中，保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有（ ）。
A．发行人持有保荐机构5%的股份
B．保荐机构持有发行人3%的股份，是其第五大股东
C．保荐机构的控股股东持有发行人8%股份
D．发行人的控股子公司持有保荐机构6%股份，是其第十大股东
答案：C
解析：应当联合保荐《保荐办法》第四十三条：保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
选项C正确：根据保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%。保荐机构的控股股东持有发行人8%股份说法正确。
选项A、B错误：该两项均低于7%。
选项D错误：根据发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%，选项D是发行人的控股子公司，说法错误。
考点：同一保荐与联合保荐
5、保荐机构应当于每年（ ）月份向中国证监会报送年度执业报告。
A．4
B．5
C．6
D．7
答案：A
解析：《保荐办法》第22条规定，保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。
考点：年度执业报告的报送要求
6、保荐机构及其保荐代表人自（ ）之日起承担相应的责任。
A．保荐机构向中国证监会提交保荐文件
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