2018保荐代表人胜任能力考试投资银行业务章节题库:第一章保荐业务监管(3)

答案：C
解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年6月14日起施行）第三十四条规定，保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列工作：①组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复；②按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查；③指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通，保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询；④中国证监会规定的其他工作。
　　考点：保荐机构和保荐代表人在尽职推荐期间应履行的职责
11、以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（　　）。
A．首次公开发行股票并上市
B．发行企业债券
C．上市公司发行可转换公司债券
D．上市公司配股
答案：B
解析：发行企业债券、公司债券不需要保荐机构保荐。（选项B正确）
　　《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：
（1）首次公开发行股票并上市；（选项A需要保荐机构保荐）
（2）上市公司发行新股（包括配股、增发、非公开发行）；（选项D需要保荐机构保荐）
（3）可转换公司债券（含可分离交易的可转换公司债券）；（选项C需要保荐机构保荐）
（4）优先股；
（5）可交换公司债券。
　　考点：发行人需要聘请保荐机构的情形
12、保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并可对其采取的监管措施有（　　）。
I.监管谈话            II.警告
III.重点关注          IV.罚款
V.责令进行业务学习
A．I、II、III        B．II、III、IV
C．I、III、IV       D．I、III、V
答案：D
解析：《保荐办法》第六十六条：保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、责令公开说明、出具警示函、认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。II和IV属于行政处罚。
　　考点：违反保荐制度产生的法律后果、监管措施及法律责任
13、下列事项中，需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有（　　）。
Ⅰ.发行股票
Ⅱ.首次公开发行股票并上市
Ⅲ.上市公司发行新股
Ⅳ.发行公司债券
Ⅴ.上市公司发行可转换公司债券
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ            B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ     D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案：B
解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：
（1）首次公开发行股票并上市；
（2）上市公司发行新股（包括配股、增发、非公开发行）；
（3）可转换公司债券（含可分离交易的可转换公司债券）；
（4）优先股；
（5）可交换公司债券。
　　考点：发行人需要聘请保荐机构的情形
14、以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的情形是（　　）。
I.保荐机构持有发行人8%的股份
II.保荐机构的实际控制人持有发行人8%的股份
III.保荐机构的重要关联方持有发行人8%的股份
IV.发行人持有保荐机构8%的股份
V.发行人的控股股东持有保荐机构8%的股份
A．I、II、III、V          B．II、III、IV、V
C．I、II、IV、V          D．I、II、III、IV
答案：D
解析：本题考点为应当联合保荐的情形。《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十三条：保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。