2018保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》考前押题（200道）(21)

Ⅳ.根据《股票上市规则》的要求以及公司认为有必要时，聘请中介机构对交易标的进行审计或评估
Ⅴ.详细了解交易对方的诚信纪录、资信状况、履约能力等情况，审慎选择交易对手方
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案：C
解析：《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》第二十条规定，公司在审议关联交易事项时，应做到：
（一）详细了解交易标的的真实状况，包括交易标的运营现状、盈利能力、是否存在抵押、冻结等权利瑕疵和诉讼、仲裁等法律纠纷；
（二）详细了解交易对方的诚信纪录、资信状况、履约能力等情况，审慎选择交易对手方；
（三）根据充分的定价依据确定交易价格；
（四）遵循《上市规则》的要求以及公司认为有必要时，聘请中介机构对交易标的进行审计或评估；公司不应对所涉交易标的状况不清、交易价格未确定、交易对方情况不明朗的关联交易事项进行审议并作出决定。Ⅲ项，公司在审议关联交易事项时，不应对所涉交易标的状况不清、交易价格未确定、交易对方情况不明朗的关联交易事项进行审议并作出决定。
考点：关联方及关联交易
117、乙企业、丙公司、丁公司、戊研究所和庚企业共同发起设立甲股份公司，并发行股票及在证券交易所上市。甲公司筹委会拟在公司董事会中设立独立董事。根据有关规定，（　　）不得在甲公司担任独立董事。
Ⅰ.戊研究所的所长
Ⅱ.丙公司总经理的妻子
Ⅲ.参与《独立审计准则》起草工作的某大学教授
Ⅳ.财政部财产评估司的处长
Ⅴ.具有5年以上工作经验的某律师
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ           
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ           
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
解析：《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第三条规定，下列人员不得担任独立董事：
（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
（二）直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
（四）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；（五）为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；
（六）公司章程规定的其他人员；
（七）中国证监会认定的其他人员。研究所所长以及总经理的妻子属于关联方，财政部财产评估司的处长是国家公务人员，按照有关法规规定，他们都不能担任该股份公司的独立董事。
考点：独立董事的产生程序、组成、任职资格、职权
118、以下可以提议召开临时股东大会的有（　　）。
Ⅰ.独立董事
Ⅱ.监事会
Ⅲ.监事
Ⅳ.董事长
Ⅴ.连续180日持股3%以上股份的股东
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
答案：A
解析：Ⅲ，有限责任公司的股东会，不设监事会的监事可以提议召开临时股东会。
考点：上市公司股东大会的召集
119、甲上市公司发行股份购买资产，发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日、60个交易日、120个交易日的公司股票交易均价分别为6元每股、7元每股和8元每股，则以下发行股份的价格符合相关规定的有（　　）。
Ⅰ.8元          
Ⅱ.7.2元
Ⅲ.6元          
Ⅳ.5.4元
Ⅴ.5元
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ    
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ    
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案：A
解析：上市公司发行股份的价格不得低于市场参考价的90%。市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日、60个交易日或者120个交易日的公司股票交易均价之一。
考点：上市公司发行股份购买资产的特别规定
120、收购人在收购上市公司A进行信息披露时，故意隐瞒自己1年前因偷税漏税1200万元被公安机关刑事立案事项（目前尚未结案），而披露说自己最近3年未有重大违法行为和涉嫌有重大违法行为。对于这种情况，收购人可能面临的监管措施或处罚措施有（　　）。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.责令暂停
Ⅲ.改正前，该部分股份不得行使表决权
Ⅳ.永久性市场禁入
Ⅴ.停止收购
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ           
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ    
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：C
解析：上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人，未按照《上市公司收购管理办法》的规定履行报告、公告以及其他相关义务的，或者在报告、公告等文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会责令改正，采取监管谈话、出具警示函、责令暂停或者停止收购等监管措施。在改正前，相关信息披露义务人不得对其持有或者实际支配的股份行使表决权。
考点：公司收购的基本业务流程