2018保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》考前押题（200道）(20)

Ⅴ.提名、任免董事
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ           
B．Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ    
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
答案：C
解析：根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第六条规定，Ⅱ项，独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的事项包括重大关联交易，即上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5%的借款或其他资金往来。
考点：需要独立董事发表独立意见的情形
111、上市公司的下列事项，必须经股东大会特别决议通过的有（　　）。
Ⅰ.发行公司债券
Ⅱ.员工股权激励
Ⅲ.一年内购买重大资产超过公司最近一期经审计总资产的30%
Ⅳ.对公司章程确定的现金分红政策进行调整或者变更
Ⅴ.为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ           
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ           
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
答案：B
解析：Ⅳ，根据《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》的规定，上市公司应当严格执行公司章程确定的现金分红政策以及股东大会审议批准的现金分红具体方案。确有必要对公司章程确定的现金分红政策进行调整或者变更的，应当满足公司章程规定的条件，经过详细论证后，履行相应的决策程序，并经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。
　　Ⅴ，上市公司对外担保的几种情形中，仅有“公司在一年内超过公司最近1期经审计总资产30%的担保”需要特别决议通过，其他均为一般决议。
　　考点：股东大会的召开
112、甲上市公司股东大会通过决议发行新股，发行公告中表明公司所募集资金主要是为了进军房地产行业，资金募集后，公司发现房地产行业已经饱和，于是打算将募集到的资金改投动漫产业，根据规定，公司应当将下列（　　）事项予以披露。
Ⅰ.甲公司股东情况
Ⅱ.变更事由
Ⅲ.新项目的基本情况、市场前景和风险提示
Ⅳ.新项目已经取得或尚待有关部门审批的说明
Ⅴ.有关变更募集资金投资项目尚需提交股东大会审议的说明
A．Ⅱ、Ⅲ           
B．Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ    
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案：D
解析：《深圳证券交易所股票上市规则》（200814年修订）第11.2.3条规定，上市公司变更募集资金投资项目，应当披露以下内容：①原项目基本情况及变更的具体原因；②新项目的基本情况、市场前景和风险提示；③新项目已经取得或尚待有关部门审批的说明（如适用）；④有关变更募集资金投资项目尚需提交股东大会审议的说明；⑤本所要求的其他内容。
考点：上市公司信息披露的一般原则及具体要求
113、《上市公司股东大会规则》规定，监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同时向（　　）备案。
Ⅰ.证券交易所
Ⅱ.公司所在地中国证监会派出机构
Ⅲ.中国证监会
Ⅳ.中国证券登记结算有限公司
A．Ⅰ、Ⅱ           
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ           
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：《上市公司股东大会规则》第四十九条规定，监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于10%。召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。
考点：三会决议的信息披露
114、甲、乙两公司均是在证券交易所上市的公司，2012年3月，两公司之间签订了1份买卖合同，双方约定甲公司从乙公司处购买机器设备1套，价值2000万元，该交易金额占乙公司最近1期经审计净资产绝对值15%，后双方就产品质量问题诉诸法院。根据规定，甲、乙两公司应当对有关该诉讼的下列（　　）事项及时披露。
Ⅰ.一审判决结果
Ⅱ.仲裁裁决结果
Ⅲ.裁决执行情况
Ⅳ.双方约定条款
Ⅴ.双方达成的协议
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
解析：根据《深圳证券交易所股票上市规则》（2014年修订）第11.1.5条，上市公司应当及时披露重大诉讼、仲裁事项的重大进展情况及其对公司的影响，包括但不限于诉讼案件的一审和二审判决结果、仲裁裁决结果以及判决、裁决执行情况等。
考点：上市公司信息披露的一般原则及具体要求
115、根据《公司法》的规定，上市公司的下列事项中，由股东大会以普通决议方式通过的是（　　）。
Ⅰ．公司年度报告
Ⅱ．董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法
Ⅲ．董事会拟订的利润分配方案和亏损弥补方案
Ⅳ．修改公司章程
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解析：下列事项可以普通决议通过：①董事会和监事会的工作报告；②董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案；③董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；④公司年度预算方案、决算方案；⑤公司年度报告；⑥除法律、行政法规规定或者公司章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。Ⅳ项，属于特别决议通过的事项。
考点：股东大会的召开
116、深圳证券交易所主板上市公司在审议关联交易事项时，应做到（　　）。
Ⅰ.根据充分的定价依据确定交易价格
Ⅱ.详细了解交易标的的真实状况，包括交易标的运营现状、盈利能力、是否存在抵押、冻结等权利瑕疵和诉讼、仲裁等法律纠纷
Ⅲ.公司应对所涉交易标的状况不清、交易价格未确定、交易对方情况不明朗的关联交易事项进行审议并作出决定