保荐代表人历年真题2013年11月30日考题整理(4)

交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司应按照中国人民银行的要求，及时向中国人民银行报送与债务融资工具发行和交易等有关的信息。

第十九条　对违反本办法规定的机构和人员，中国人民银行可依照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条规定进行处罚，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第二十条　短期融资券适用本办法。

（8）证券公司债

关于证券公司债券，下列说法正确的有【】

A、期限一年以上

B、可以公开发行，也可以定向发行【公开必须担保，定向可以不担保】

C 、必须由证券公司担任主承销商【自己销售也可以】

D、可以按面值发行，也可采取其他方式

答案：ABD

解析：定向得可以自己承销。

《证券公司债券管理暂行办法》

第十五条发行人应当聘请有主承销商资格的证券公司组织债券的承销。定向发行的债券，经中国证监会批准可以由发行人自行组织销售。

第二十一条公开发行的债券应当向社会公开发行，每份面值为100 元。定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为50 万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100 万元。发行债券可按面值发行，也可采取其他方式发行，具体方式由发行人和主承销商协商确定。

第二十二条债券的利率由发行人与其主承销商根据信用等级、风险程度、市场供求状况等因素协商确定，但必须符合企业债券利率管理的有关规定。

第二十三条债券的期限最短为1 年。

（9）中小企业私募债

下列可以作为中小企业私募债投资者的有【】

A、承销商

B、商业银行

C、公司董监高及持股5%的股东【发行人的可以】

D、注册资本在1000万元以上的法人机构

答案：ABD

解析：参与私募债券认购和转让的合格机构投资者，应当符合下列条件：

（一）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等；

（二）上述金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于银行理财产品、信托产品、投连险产品、基金产品、证券公司资产管理产品等;

（三）注册资本不低于人民币1000万元的企业法人；

（四）合伙人认缴出资总额不低于人民币5000万元，实缴出资总额不低于人民币1000万元的合伙企业；

（五）经本所认可的其他合格投资者。

有关法律法规或监管部门对上述投资主体投资私募债券有限制性规定的，遵照其规定。

第十九条合格个人投资者应当至少符合下列条件：（深交所未规定合格个人投资的条件）

（一）个人名下的各类证券账户、资金账户、资产管理账户的资产总额不低于人民币500万元；

（二）具有两年以上的证券投资经验；

（三）理解并接受私募债券风险。

第二十条发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可参与本公司发行私募债券的认购与转让。

承销商可参与其承销私募债券的发行认购与转让。

（10）公司债召开的债券持有人会议条件

公司债的哪些情况需要召开债券持有人会议的【】

A、拟变更债券募集说明书的约定；

B、拟变更债券受托管理人；

C、公司不能按期支付本息；

D、公司减资、合并、分立、解散或者申请破产；

E、保证人或者担保物发生重大变化；

答案：ABCDE

解析：《公司债券发行试点办法》

第二十七条　存在下列情况的，应当召开债券持有人会议：

　　（一）拟变更债券募集说明书的约定；

　　（二）拟变更债券受托管理人；

　　（三）公司不能按期支付本息；

　　（四）公司减资、合并、分立、解散或者申请破产；

　　（五）保证人或者担保物发生重大变化；

　　（六）发生对债券持有人权益有重大影响的事项。

（11）公司债券终止上市的情形

公司债券上市交易后，有下列情形之一的，由交易所决定是否终止上市：

A：公司存在重大违法行为，情节严重。

B：发行公司债所募集资金不按照核准的用途使用，在期限内没有纠正。

C:  未按照募集办法履行义务【暂停】

D：情况发行重大变化，不符合公司债上市条件。【暂停】

E：公司最近两个会计年度连续亏损。【暂停上市】

答案：AB

解析：