【每日一练】证券市场基本法律法规（最新发布）(5)

答案

B，Ⅰ.Ⅳ

D，Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ

考点

证券发行和交易原则

分值

1 分

A

根据《证券法》第12条的规定，设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（1）公司章程；（2）发起人协议；（3）发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明；（4）招股说明书；（5）代收股款银行的名称及地址；（6）承销机构名称及有关的协议。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。故本题选A选项。

77，证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的措施有（　　）。Ⅰ．责令其限期改正Ⅱ．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告Ⅲ．对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案Ⅳ．责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果

答案

A，Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ

D，Ⅰ.Ⅱ. Ⅲ

考点

监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求

分值

1 分

C

根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第65条的规定．证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规从事集合资产管理业务的，中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取下列监管措施：（1）责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告；（2）对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案；（3）责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果；（4）责令暂停证券公司集合资产管理业务；（5）法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施。故本题选C选项。

78，证券登记结算机构挪用客户的资金，可采取的处罚措施有（　　）。Ⅰ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ．没有违法所得的，只给予警告Ⅲ．违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款Ⅳ．情节严重的，责令关闭或者撤销相关业务许可

答案

D，Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

考点

诱骗投资者买卖证券、期货合约犯罪

分值

1 分

A